诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 诺德安元纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）     （2024 年 9 月）  基金经管东谈主：诺德基金经管有限公司  基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司       二〇二四年九月                        诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      【症结提醒】   诺德安元纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募已获中国 证监会 2021 年 12 月 14 日证监许可【2021】3943 号文注册。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应精良阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息透露文献，全面顽固本基金居品的风 险收益特征，充分商量投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断市集，并承担基 金投资中出现的千般风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、经管风险、 操作或本领风险、合规性风险、基金估值风险、启用侧袋机制时的特定风险、本 基金的独到风险、其他风险等等。   本基金投资金钱支抓证券，金钱支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。   当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施时期，基金经管东谈主将对基金简称进行罕见标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   《基金合同》见效后，麇集 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，则基金经管东谈主应当隔绝《基金合同》， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。因此，基金份额抓有东谈主将可能濒临基金合同 自动隔绝的风险。                        诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和夹杂型基 金，高于货币市集基金。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并 不组成本基金功绩表现的保证。   基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容扬弃 2024 年 8 月 30 日，财务数据和净值表现扬弃                                                                          诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                      目        录                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以 下简称《信息透露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管 规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）过甚他联系规矩以及《诺德安元 纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书阐明了诺德安元纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的 通盘必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者首要 遗漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的 行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利 和义务，应隆重查阅基金合同。                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改革和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常 作念出的改革               ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1                          诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁 布机关对其经常作念出的改革 员会 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》                 （及颁布机关对其经常作念出的改革）及相 关法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务                      诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受诺德基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 阐明的日历 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的灵通日 规范基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主和投资东谈主共同遵命 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，恳求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入 恳求份额总额后的余额)进步上一灵通日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 息、基金应收款项以过甚他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息透露办法》规矩的互联网网站（以下简                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称“规矩网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置清理，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导 致公允价值存在首要不细则性的金钱；                 （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不细则性的金钱；                    （三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 事件                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   基金经管东谈主：诺德基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：潘福祥   成立日历：2006 年 6 月 8 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：证监基金字[2006]88 号   经营鸿沟：（一）发起、竖立和销售证券投资基金；（二）经管证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。   组织形势：有限服务公司   注册本钱：壹亿元东谈主民币   酌量东谈主：孟晓君   酌量电话：021-68985199   股权结构：      天府清源控股有限公司                 51%      北京天朗云创信息本领有限公司             49%   经管基金：诺德价值上风夹杂型证券投资基金、诺德主题活泼配置夹杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风夹杂型证券 投资基金、诺德中小盘夹杂型证券投资基金、诺德周期策略夹杂型证券投资基 金、诺德货币市集基金、诺德成长精选活泼配置夹杂型证券投资基金、诺德新 享活泼配置夹杂型证券投资基金、诺德新盛活泼配置夹杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强夹杂型证券投资基金、诺德新宜活泼配置夹杂型证券投资基金、 诺德新旺活泼配置夹杂型证券投资基金、诺德天富活泼配置夹杂型证券投资基 金、诺德花消升级活泼配置夹杂型证券投资基金、诺德量化中枢活泼配置夹杂                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德更生计夹杂型证券投资 基金、诺德策略精选夹杂型证券投资基金、诺德中证研发转变 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月如期灵通夹杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月如期灵通债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月抓有期夹杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 花消 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金、诺德上风产业夹杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年抓有期夹杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年抓有期夹杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年抓有 期夹杂型证券投资基金、诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略陈诉股票型证券投资基金、诺德兴新趋势夹杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月抓有 期夹杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金。   （二）主要东谈主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度司帐学院客座 教授，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任守护长，清华大学工商经管硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司， 先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户理 财部负责东谈主、市集总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商经管硕士，高等经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副秘书、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限服务公司副主任，川化股份有限公司纪委秘书， 四川省能源投资集团有限服务公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份 有限公司党委副秘书、纪委秘书、工会主席。                      诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息本领 有限公司总监。曾任普华永谈司帐师事务统共限公司高等照料人，宜信汇才商务 照料人（北京）有限公司神志司理。      邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境接洽服务 （北京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东谈主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地海外游戏 投资（北京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈金钱经管有限公司高等总监。      蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学经管学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森确立机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）接洽有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。      史君艳女士，零丁董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 都）讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限服务公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事 务所合伙东谈主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东谈主。      许亮先生，零丁董事，清华大学文体和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商经管硕士。现任合一册钱首创合伙东谈主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司推广董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司市集部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、 政策神志司理，鼎晖投资基金经管公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司推广副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。      张巍女士，零丁董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪联结伙份有限公司零丁董事、众应互联科技股份有限公司零丁董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永谈中天司帐师事务所（罕见平凡合伙）北 京分所审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富金钱经管有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金经管总监。曾任北京青云航空面貌有限公司本领员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金经管有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金经管有限公司抽象经管部。   高奇先生，监事，同济大学经管学学士。现任诺德基金经管有限公司运营 总监、清理登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司有蓄意财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金经管有限公 司，先后担任清理登记部基金司帐、基金司帐主管、清理登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度司帐学院客座 教授，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任守护长，清华大学工商经管硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司， 先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户理 财部负责东谈主、市集总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”                            ）学士，清华大 学经管学硕士。曾任清华兴业投资经管有限公司培训部司理，赛尔耕种科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金经管有限公司大师事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。   梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商经管学士，复旦大学工商经管 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金经管有限公司                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 区域营销总监，祥瑞相信有限服务公司金融同行部高等业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、经管科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金经管有限公司渠谈发展部高等司理， 万家基金经管有限公司总司理助理、市集总监，瑞泉基金经管有限公司（筹） 合伙东谈主，淳厚基金经管有限公司总司理助理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司设备部神志司理、上海华腾系统软件有限 公司神志司理、华安基金经管有限公司信息本领部神志司理、天投合资照料人有 限公司信息本领部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先后 担任信息本领神志司理、信息本领部副司理、信息本领部总监。   景辉先生，上海财经大学金融学硕士。2005 年 2 月至 2017 年 4 月时期， 先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017 年 5 月加入 诺德基金经管有限公司，担任固定收益部副总监职务，从事投资研究服务。景 辉先生具有基金从业阅历。景辉先生自 2022 年 5 月 16 日起担任诺德本基金基 金司理，自 2018 年 6 月 22 日起担任诺德增强收益债券型证券投资基金的基金 司理，自 2019 年 1 月 25 日起担任诺德短债债券型证券投资基金基金司理，自                                       自 2020 年 8 月 26 日起担任诺德安瑞 39 个月如期灵通债券型证券投资基金基金司理， 自 2021 年 1 月 15 日起至 2023 年 11 月 24 日担任诺德安鸿纯债债券型证券投资 基金基金司理，自 2021 年 3 月 12 日起至 2023 年 11 月 24 日担任诺德安盛纯债 债券型证券投资基金基金司理，自 2022 年 11 月 25 日起担任诺德中短债债券型 证券投资基金基金司理。   公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。   （三）基金经管东谈主的职责                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相零丁，对所经管的不同基金差异 经管，差异记账，进行证券投资；            、基金合同过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法顺应基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩策划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予秘籍，不向 他东谈主流露，因审计、法律等外部专科照料人照章合理要求提供的情况除外； 配基金收益；            、基金合同过甚他联系规矩召集基金份额抓有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 关贵寓 20 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩； 保证投资者鲁莽按照基金合同规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分拨； 并文书基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 管东谈主违背基金合同形成基金财产亏本机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担服务； 他法律行动； 基金经管东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金经管东谈主的承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。 制轨制，采取有用设施，驻扎违背《证券法》行动的发生。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 部左右轨制，采取有用设施，驻扎下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担亏本；   （5）用基金财产承销证券；   （6）用基金财产违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （7）用基金财产从事承担无尽服务的投资；   （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （9）以基金财产向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （10）用基金财产从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券 交易举止；   （11）违背基金合同对于投资鸿沟、投资策略和投资比例等约定；   （12）法律、法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 家联系法律、法例及行业规范，老实信用、辛劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约及联系法律法例；   （3）成心毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行子虚信息透露；   （5）断绝、骚动、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、滥用权柄；   （7）流露在职职时期细察的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有蓄意等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资； 协助、接受寄予或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违背证券交易景色业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 搅扰市集顺次；                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息透露和告白中成心含有子虚、误导、欺骗因素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）参与洗钱或为洗钱举止提供协助；   （15）法律法例不容的其他行动   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 抓有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取利益。   （3）不违背现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系规矩， 不流露在职职时期细察的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资有蓄意等信息。   （4）不得从事毁伤基金金钱的行动。   （5）不以任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金经管东谈主的里面左右轨制   （1）保证公司经营运作严格遵命国度联系法律法例和行业监管功令，自发 形成称职经营、规范运作的经营念念想和经营理念。   （2）贯注和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行 和受托金钱的安全圆善，已毕公司的抓续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、圆善、实时。   （1）健全性原则。里面左右应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个规范。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规范，维 护内控轨制的有用推广。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，公司 基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的左右成本达到最好的里面左右后果。   公司里面左右轨制由里面左右大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。 公司里面左右大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管 理轨制的提要和统治，里面左右大纲明确了内控标的、内控原则、左右环境、 内控设施等内容。基本经管轨制包括风险左右轨制、投资经管轨制、基金司帐 轨制、信息透露轨制、合规稽核轨制、信息本领经管轨制、公司财务轨制、资 料档案经管轨制、功绩评估窥伺轨制和伏击应变轨制。部门业务规章是在基本 经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭服务、操作守则等 的具体说明。   公司制定里面左右轨制免除了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当顺应国度法律、法例、规章和各 项规矩。   （2）全面性原则。里面左右轨制应当涵盖公司经营经管的各个规范，不得 留有轨制上的空缺或时弊。   （3）审慎性原则。制定里面左右轨制应当以审慎经营、贯注和化解风险为 起点。   （4）当令性原则。里面左右轨制的制定应当跟着联系法律法例的调养和公 司经营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面左右系统是一个单干明确、互相牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面左右系统和支抓其有用性承担最终服务，各个业务部门 负责本部门的里面左右，守护长和合规稽核部负责检查公司的里面左右设施的 推广情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   负责制定公司的里面左右大纲，对公司里面左右负统统的和最终的服务。   （2）守护长   负责公司过甚业务运作的合规稽核服务，对公司里面左右的推广情况进行 监督检查。守护长对董事会负责，将如期和不如期向董事会陈诉公司里面左右 的推广情况，并如期向中国证监会呈送守护长评估陈诉。   （3）合规稽核部   合规稽核部负责对公司各部门里面左右的推广情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将如期和不如期对各业务部门里面左右轨制的推广情况和遵命 国度法律法例过甚他规矩的推广情况进行检查，当令提议修改建议。   （4）业务部门   里面左右是每一个业务部门的服务。各部门总监对本部门的里面左右负直 接服务，负责履行公司的里面左右轨制，并负责建立、推广和珍藏本部门的内 部左右设施。   基金经管东谈主确知建立里面左右系统、支抓其有用性以及有用推广里面左右 轨制是董事会及经管层的服务，董事会承担最终服务；基金经管东谈主承诺以上关 于里面左右的透露实在、准确，并承诺根据市集的变化和基金经管东谈主的发展不 断完善里面左右轨制。                           诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织形势：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元   存续时期：抓续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   酌量东谈主：刘华栋   酌量电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制买卖银行（深 圳证券交易所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股 份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。 中国祥瑞保障（集团）股份有限公司过甚子公司揣度抓有祥瑞银行 58%的股份， 为祥瑞银行的控股推动。扬弃 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港 分行）,共 1,180 家营业机构。 净利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、金钱总额 57,540.33 亿元（较上年末增 长 3.0%）、招揽进款本金余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷 款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核 算室、资金清理室、企划与抽象服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务 室 8 个处室，当今部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资 基金托管业务联系职工配置王人全且从业教育丰富，托管部中枢经管层具备银行 经管、证券或托管业务十年以上从业教育。 务。扬弃 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限度合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投 资剖判需求。   （二）基金托管东谈主的里面风险左右轨制说明   行为基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格遵命国度联系托管业务的法 律法例、行业监管要求，自发形成称职经营、规范运作的经营理念和经营作风； 确保基金财产的安全圆善，确保联系信息的实在、准确、圆善、实时，保护基 金份额抓有东谈主的正当权益；确保里面左右和风险经管体系的有用性；贯注和化 解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营标的的已毕。   祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门金钱托管部，是全行金钱托 管业务的经管和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的 里面左右和风险经管服务，具有零丁利用监督稽核服务的权柄和智商。   金钱托管部具备系统、完善的轨制左右体系，建立了经管轨制、左右轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的规范操作暖热利进行；取得基 金从业阅历的东谈主员顺应监管要求；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制， 授权服务实行聚合左右，业务钤记按规程支抓、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，紧闭经管，实施音像监控；业                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务信息由专职信息透露东谈主负责，驻扎泄密；业求已毕自动化操作，驻扎东谈主为事 故的发生，本领系统圆善、零丁。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和规范   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用行业渊博使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照 现行法律法例以及基金合同规矩，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务规范中，对基金 经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检查 监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例左右蓄意进行 例行监控，发现投资比例超标等额外情况，向基金经管东谈主发出版面文书，与基 金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资鸿沟、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和作风显耀性等方面进行评价，报送 中国证监会。   （4）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求经管 东谈主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。               五、联系服务机构 （一）基金销售机构： 称号：诺德基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号 18 层                             诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层 法定代表东谈主：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009    021-68604888 传真：021-68985121 酌量东谈主：宋娟 网址：www.nuodefund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站。基金管 理东谈主可根据联系法律法例的要求，选拔其他顺应要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。 （二）登记机构： 称号：诺德基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层 法定代表东谈主：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 酌量东谈主：武英娜 （三）讼师事务所与承办讼师： 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 酌量电话：（021）51150298 传真：（021）51150398                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 （四）司帐师事务所： 称号：普华永谈中天司帐师事务所（罕见平凡合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 推广事务合伙东谈主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 酌量东谈主：顾俊懿 承办注册司帐师：单峰、顾俊懿                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、     《基金合同》过甚它法律法例的联系规矩召募，已于 2021 年 12 月 14 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3943 号）。   （二）基金存续时期   不如期   （三）基金类型、运作方式   债券型证券投资基金、契约型灵通式   （四）召募方式及召募景色   本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东谈主公设备售，具体情况和联 系方法详见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站。   （五）召募期限   本基金召募期限自本基金发售之日起不进步 3 个月。具体发售时候由基金 经管东谈主根据联系法律法例以及基金合同的规矩细则，并在基金份额发售公告中 透露。具体召募决策以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔 细阅读本基金的基金份额发售公告。   （六）召募对象   本基金份额的发售对象为顺应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个 东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）基金份额的类别   在不违背法律法例规矩及基金合同约定且不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前 提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可根据基金发展需要，为本基金 增设新的份额类别、或罢手现存基金份额类别的销售、或者调养现存基金份额 类别的费率水平。新的份额类别可设立不同的申购费、赎回费、销售服务费等                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 费率，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。联系基金份额类别的具体功令等联系 事项届时将另行公告。   （八）基金份额发售面值、用度及认购份额策划公式   本基金认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示：              认购金额（M）            认购费率              M  本基金收取认购用度，认购用度不列入基金财产，用于本基金的市集推广、 销售、登记等召募时期发生的各项用度。投资东谈主在召募期内不错屡次认购本基 金，基金认购用度按每笔认购金额细则认购费率，以每笔认购恳求单独策划费 用。   本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。策划公式如下：   当认购金额（含认购费）适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购时期的利息）/基金份额发售面值      当认购金额（含认购费）适用固定费率时：      认购用度=固定金额      净认购金额=认购金额－认购用度      认购份额=（净认购金额+认购时期的利息）/基金份额发售面值      认购用度以东谈主民币元为单元，策划结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位 以后的部分四舍五入。认购份额的策划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益或亏本由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金，对应认购费率为 0.60%，假 设认购资金利息为 1.98 元，则其可得到的基金份额策划如下：   净认购金额＝100,000.00÷(1+0.60%)＝99,403.58 元   认购用度＝100,000.00－99,403.58＝596.42 元   认购份额＝(99,403.58＋1.98)÷1.00＝99,405.56 份   即该投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金，对应认购费率为 0.60%，若该 笔资金在召募时期的利息为 1.98 元，则可得到 99,405.56 份本基金的基金份额。   （九）投资东谈主对基金份额的认购   本基金召募期自基金份额发售之日起最长不进步 3 个月。具体认购时候安 排请见本基金基金份额发售公告。基金经管东谈主可根据基金份额发售的执行情况 提前结果或延长召募期，具体安排另行公告。   基金投资东谈主可在召募时期到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规 定办理基金认购手续，填写认购恳求书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金 份额发售公告）。初次认购之前必须抓有用证件开立诺德基金经管有限公司基 金账户和销售机构交易账户。   投资东谈主在召募期内可屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购恳求单独计 算。认购恳求一接纳理不允许打消。   投资东谈主在 T 日规矩时候内提交的认购恳求，可于 T+2 日后在原恳求网点或 通过基金经管东谈主的客户服务中心查询认购恳求是否被得胜受理。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售 机构如实摄取到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 恳求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   投资东谈主可于基金合同见效后在原恳求网点或通过基金经管东谈主的客户服务中 心查询认购阐明份额。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金召募期内，投资东谈主通过直销机构、其他销售机构初次认购的单笔 最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含 认购费）。投资东谈主在召募期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率头绪分 别计费。认购恳求照旧销售机构受理，则不可打消。   单一投资者抓有本基金份额聚合度不得达到或者进步 50%，对于可能导致 单一投资者抓有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相避让 50%聚合度 的情形，基金经管东谈主有权采取左右设施。   （十）召募资金利息的处理方式   有用认购款项在基金召募期产生的利息将折合成基金份额，归基金份额抓 有东谈主统共。认购利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十一）基金召募行动结果前，投资东谈主的认购款项只可存入有证券投资基 金托管业务阅历的买卖银行的基金召募专用账户，任何东谈主不得动用。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任 何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列服务： 同期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱限度   基金合同见效后，麇集 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中赐与披 露；麇集 50 个服务日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加基金 财产清理规范并隔绝基金合同，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在招募说明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或 其他罕见情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月首先办理申购，具体业务 办理时候在申购首先公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月首先办理赎回，具体业务 办理时候在赎回首先公告中规矩。   在细则申购首先与赎回首先时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的首先时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回 或调遣恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调遣的价钱为下 一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 净值为基准进行策划； 轨则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管 东谈主必须在新功令首先实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的规范，在灵通日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，若申购资金在规矩时候 内未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额委派申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回恳求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能左右的因素影响业务处理过程 时，赎回款项划付时候相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处 理。   基金经管东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购 或赎回恳求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代 表销售机构如实摄取到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。对于申购、赎回恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此形成的亏本或不利后果。如 因恳求未得到登记机构的阐明而形成的亏本，由投资东谈主自行承担。 时候进行调养，但须在调养实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 申购费），追加申购的单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 份。某笔赎回导致基金份额抓有东谈主在某一销售机构通盘交易账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金经管东谈主有权强制该基金份额抓有东谈主通盘赎回其在该销售机 构通盘交易账户抓有的基金份额。 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外。 的限制。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的合 法权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险左右的需要，可采取上述设施对基金 限度赐与左右。具体见基金经管东谈主联系公告。                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调养实施前依照《信息透露办法》的联系 规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的策划方式   本基金的申购费率如下：             申购金额（M）              申购费率             M  本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项用度。投资东谈主在一天内如果有多笔申购，适用费率 按单笔差异策划。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的抓有东谈主承担。   本基金的赎回费率如下：               抓恐怕期                 赎回费率                N＜7 天                1.50%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓 有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。 抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销有蓄意如期 或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，基金经管东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率、赎回费率 等销售费率。                              诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作规范免除联系法律法例以 及监管部门、自律功令的规矩。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为 份，各策划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。策划公式如下：    当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    例：假设 T 日基金份额净值为 1.0500 元，某投资东谈主当日申购本基金 10 万 元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主的申购用度及可取得的基金份额 为：    净申购金额=100,000.00÷(1+0.80%)＝99,206.35 元    申购用度=100,000.00-99,206.35＝793.65 元    申购份额=99,206.35÷1.0500＝94,482.24 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金，对应的申购费率为 0.80%，假设申 购当日基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 793.65 元，可取得的基金份额为    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。策划公式如下：    赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   赎回金额为按执行阐明的有用赎回份额乘以恳求当日基金份额净值并扣除 相应的赎回用度，赎回金额单元为元。各策划结果均按照四舍五入方法，保留 极少点后两位，由此产生的亏本由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。   例：假设某投资东谈主赎回 10,000.00 份基金份额，抓有期为 5 日，对应的赎回 费率为 1.50%，该日基金份额净值为 1.2800 元，则其取得的赎回金额策划如下：   赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元   赎回用度＝12,800.00×1.50%＝192.00 元   赎回金额＝12,800.00－192.00＝12,608.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000.00 份基金份额，抓有期为 5 日，对应的赎回费率为   （七）基金份额净值的策划   本基金份额净值的策划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或亏本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，基金合同另有约定或者经履行恰当规范， 不错恰当延伸策划或公告。   （八）申购份额与赎回份额的登记 日内为投资东谈主加多权益并办理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起有权赎回该部分基 金份额； 日内为投资东谈主扣除权益并办理相应的登记手续； 并最迟于首先实施前按照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值。 有东谈主利益或对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相避让 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主，基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等亏本。在暂停 申购的情况摈弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 商阐明后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求 或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎 回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单 个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付， 具体宽限支付决策以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部 分赐与打消。在暂停赎回的情况摈弃时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办 理并公告。  （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份 额总额后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的金钱组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的通盘赎回恳求时， 按泛泛赎回规范推广。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策划赎回金                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低 份额的限制。   （3）如本基金发生多数赎回，且单个灵通日内单个基金份额抓有东谈主恳求赎 回的基金份额进步前一灵通日的基金总份额的 20%时，本基金经管东谈主不错对该 单个基金份额抓有东谈主进步前一灵通日基金总份额 20%以上的赎回恳求实施宽限 办理。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东谈主以为有智商支付其他投资东谈主的通盘赎回恳求，为了保护 其他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回恳求按泛泛规范进行。对于该 单个基金份额抓有东谈主进步上一灵通日基金总份额 20%以上的赎回恳求，基金管 理东谈主在剩余支付智商鸿沟内对其按比例阐明当日受理的赎回份额，未阐明的赎 回部分作宽限处理。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推，直到通盘 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的部 分赎回恳求将被打消。   ②如果基金经管东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回恳求也有贫苦时，则统共 投资东谈主的赎回恳求（包括该单个基金份额抓有东谈主进步上一灵通日基金总份额 比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分延 期赎回”的约定一并办理。   （4）暂停赎回：麇集 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 时候，依照《信息透露办法》的联系规矩，最迟于重新灵通日在规矩媒介上刊 登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十三）基金调遣   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 联系功令由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会认同的交易景色或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交易过户， 或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于顺应条件的非交易过户恳求按基金                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。   （十七）如期定额投资有蓄意   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资有蓄意，具体功令由基金经管东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资有蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资有蓄意最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨，法律法例另有规矩的除外。   如联系法律法例允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。   （十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩或届时发布的联系公告。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              九、基金的投资  （一）投资标的   本基金在严格左右风险的基础上，追求基金金钱的弥远稳健升值。  （二）投资鸿沟  本基金的投资鸿沟主要为具有细密流动性的金融器具，包括债券（国债、 金融债、企业债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、 次级债、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券等）                            、金钱支抓证券、 债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款、文书进款和其他 银行进款等）、货币市集器具等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须顺应中国证监会的联系规矩）。  本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资鸿沟。  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%； 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金经管东谈主 在履行恰当规范后，可对上述金钱配置比例进行调养。  （三）投资策略   本基金通过抽象分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋 势等因素，并团结各式固定收益类金钱在特定经济时局下的估值水平、预期收 益和预期风险特征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属配置，并根据 市集变化实时进行调养，戮力获取弥远稳健的投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内出产总值、财政进出、价钱指数和 汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策和汇率政策等）进行分析，                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 瞻望改日的利率趋势，判断债券市集供求关系及受上述变量和政策的影响进程， 并据此细则和积极调养债券组合的平均久期，消弱通胀等因素对基金债券投资 的负面影响，利用通胀下落对债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收 益。   瞻望收益率弧线笔陡度的可能变化，并据此细则和积极调养债券组合的凸 性策略。在预期收益率弧线变平时，相对于功绩基准指数配置较多的短期和长 期债券而配置较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，功绩基准指数配 置较多的中期债券而配置较少的短期和弥远债券，这么使债券组合在保抓对利 率波动的限定明锐性的同期提高债券组合的凸性而取得较高的总投资收益。   在细则本基金债券组合的平均久期标的和凸性策略后，本基金将根据对债 券市集收益率期限结构进行分析，瞻望收益率期限结构的变化方式，选拔细则 期限结构配置策略，团结千般居品风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断， 并商量居品的流动性和其它结构脾性，进行相对价值评估，决定配置各期限债 券居品的比例，以在平均久期标的下达到预期投资收益最大化的方针。   在细则本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融 债、企业债、交易所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债 券居品进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债 券条目、税赋水平、市集流动性和市集风险等因素进行分析，判断个券的投资 价值，选取风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及 不同个券间利差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金 将商量多种策略，包括利差交易、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。   本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景况、信用债券市集流动性风险、 信用债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，细则 各期限、千般属信用债券的投资比例。通过研究分析各信用债券的相对信用水 平、背约风险及表面信用利差，选拔信用利差被高估、改日信用利差可能下落                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的信用债券进行投资，减抓信用利差被低估、改日信用利差可能高潮的信用债 券。   本基金投资于信用评级为 AA+以上（含 AA+）的信用债，其中投资于信用 评级为 AA+的信用债不进步信用债金钱的 50%，投资于信用评级为 AAA 的信 用债占信用债金钱的 50-100%。信用评级为债项评级，若无债项评级或债项评 级为短期信用评级的，依照其主体评级。   本基金将抽象运用金钱配置、久期经管、收益率弧线、信用经管和个券α 策略等策略积极主动进行金钱支抓证券居品投资。本基金经管东谈主将坚抓风险调 整后收益最大化的原则，通过信用天禀研究和流动性经管，遵命法律法例和基 金合同的约定，严格左右投资风险，确保本金相对安全和基金金钱具有细密流 动性，以期取得弥远踏实收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%；   （2）保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的通盘金钱支抓证券，其市值不得进步基金金钱净值的   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得进步 该金钱支抓证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于归并原始权益东谈主的千般金钱支抓 证券，不得进步其千般金钱支抓证券揣度限度的 10%；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，如果其信用品级下落、不再顺应投资规范，应在 评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步 基金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣度不得进步基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的 投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保抓一致；   （13）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩 的罕见情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之 日着手先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行恰当规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实 际左右东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益糟塌，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平正合理价钱推广。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与透露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行恰当规范后可不受上述规矩的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。  （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象（全价）指数收益率   中债抽象（全价）指数是中央国债登记结算有限服务公司编制的抽象响应 银行间债券市集和沪深交易所债券市集的跨市集债券指数，指数样本由银行间 市集和沪深交易所市集的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资鸿沟和投资比例，选用上述功绩比拟基准能 客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   如果指数编制单元罢手策划编制以上指数或蜕变指数称号、或今后法律法 规发生变化、或有更恰当的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基准推出，本基 金经管东谈主在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，不错根据本基 金的投资鸿沟和投资策略，调养基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东谈主 本心后报中国证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金的功绩比拟基准仅行为预计本基金功绩的参照，未定定也不势必反                        诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 映本基金的投资策略。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）基金经管东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规矩。   （九）基金的投资组合陈诉   基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在子虚记录、误导性 讲述或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本陈诉中的 财务蓄意、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性讲述或者首要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据取自《诺德安元纯债债券型证券投资基金 2024 年 第 2 季度陈诉》，陈诉扬弃日历为 2024 年 6 月 30 日。                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序号               神志             金额（元）             占基金总金钱的比例（%）         其中：股票                                 -                -         其中：债券                    524,346,222.90            87.77              金钱支抓证券               28,321,915.62            4.74         其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -         金钱     本基金本陈诉期末未抓有股票。     本基金本陈诉期末未抓有港股通投资股票。 明细     本基金本陈诉期末未抓有股票。 序号             债券品种    公允价值（元）           占基金金钱净值比例（%）           其中：政策性金融债     60,663,870.04                      10.18                                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 细 序号       债券代码         债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）                       (货运物流) 券投资明细 序号       证券代码         证券称号       数目（份） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%） 明细         本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 细         本基金本陈诉期末未抓有权证。         本基金本陈诉期末未投资国债期货。         本基金本陈诉期末未投资国债期货。         本基金本陈诉期末未投资国债期货。 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形         本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问的情况， 在陈诉编制日前一年内也不存在受到公开攻讦、处罚的情况。                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。 序号          称号                金额（元）   本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在运动受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与揣度项之间可能存在尾差。                    十、基金的功绩      基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日表现，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                  功绩比                                          功绩比拟基                净值增长     净值增长率    较基准    阶段                                    准收益率标    ①－③      ②－④                 率①       规范差②    收益率                                           准差④                                   ③ 日至 2024 年      2.37%     0.03%   2.42%    0.07%   -0.05%   -0.04% 日至 2023 年      6.18%     0.04%   2.06%    0.04%   4.12%    0.00% 年 12 月 31 日 注：功绩比拟基准=中债抽象（全价）指数收益率 收益率变动的比拟 注：本基金成立于 2022 年 5 月 16 日，图示时候段为 2022 年 5 月 16 日至 2024 年 6 月 30                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日。 本基金建仓时期自 2022 年 5 月 16 日至 2022 年 11 月 15 日，陈诉期结果金钱配置比例顺应 本基金基金合同规矩。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券及单据价值、银行进款本息、 基金应收款项以过甚他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相零丁。   （四）基金财产的支抓和责罚   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支抓。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得 被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制推广。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十二、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易景色的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、金钱支抓证券、应收款项、其它投资 等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在细则联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 司帐准则》、监管部门联系规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应领受最近交易日的报价细则公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交易日的报价不可实在响应公允价值的，搪塞报价进行调养，确 定公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中商量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，如果该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值本领中不应将该 限制行为特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其巨额抓有联系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本领细则公允价值。领受估值本领细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值进行调养并细则公允价值。      （四）估值方法      （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体 估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；      （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领细则公允价值。 交易所市集挂牌转让的金钱支抓证券，领受估值本领细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值技 术细则其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反， 未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 规范及联系法律法例的规矩或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金金钱净值策划和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东谈主对基金净值的策划结果对外赐与公布。   （五）估值规范 额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或亏本由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度 救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个服务日策划基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主按规矩对外公布。   （六）估值错误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的设施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主碰到亏本的， 罪恶的服务东谈主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏本按 下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。      上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，估值错误服务方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承 担；由于估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成亏本的， 由估值错误服务方对径直亏本承担抵偿服务；若估值错误服务方已经积极妥洽， 而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿服务。估值错误服务方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值 错误已得到更正。      （2）估值错误的服务方对子系当事东谈主的径直亏本负责，分歧转折亏本负责， 而况仅对估值错误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误服务方仍搪塞估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返 还或不通盘返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得不妥得利的 当事东谈主享有要求委派不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主已经将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得 的不妥得利返还的总和进步其执行亏本的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调养领受尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值错误发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因细则估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的亏本 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行 更正和抵偿亏本；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策划出现错误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施驻扎亏本进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐明   基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责策划，基金托管东谈主负责进 行复核。基金经管东谈主应于每个服务日交易结果后策划当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策划结果复核阐明后发送 给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规矩对基金净值赐与公布。   （九）罕见情况的处理                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 差不行为基金金钱估值错误处理。 他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、恰当、合理的 设施进行检查，然而未能发现该错误的，由此形成的基金金钱估值错误，基金 经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取 必要的设施摈弃或消弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十三、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      在不扞拒法律法例、监管机关及基金合同的规矩、且对基金份额抓有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，基金经管东谈主经与托管东谈主协商一致，调养基金收 益分拨原则和支付方式，并于实施日前在规矩媒介上公告，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的细则、公告与实施                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净 值自动转为基金份额。红利再投资的策划方法，依照《业务功令》推广。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十四、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类 的信息透露用度；    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 用度。   本基金隔绝清理时所发生的用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 策划方法如下：                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应协 议规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推广。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度透露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十六、基金的信息透露      （一）本基金的信息透露应顺应《基金法》                        、《运作办法》、                               《信息透露办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。联系法律法例对信息 透露的透露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非法 东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会规矩媒介透露，并保证基金投资者鲁莽按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括： 份额发售公告   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额抓有东谈主大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的脾性等触及基金投资者 首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的通盘事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、 信息透露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不再更新基 金居品贵寓概要。   （4）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支抓及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （5）基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金合同和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在规矩网站上。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主 应当至少每周在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站透露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者鲁莽在基 金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载于规矩网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊 上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。      如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者 决策的其他症结信息”项下透露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形 除外。      基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组合金钱情况过甚 流动性风险分析等。      本基金发生首要事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、基金经管东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十；   （11）基金经管东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （12）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行动 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、执行左右东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费 率发生变更；   （17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金首先办理申购、赎回；   （19）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （20）本基金麇集发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （23）基金经管东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）本基金麇集 30、40、45 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集繁哄传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额抓有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开 炫夸。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金合同隔绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规矩网站 上，并将清理陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其抓有的金钱支抓证券总 额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和陈诉期内统共的金钱支抓证券明 细。   基金经管东谈主应在基金季度陈诉中透露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支 抓证券市值占基金净金钱的比例和陈诉期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门 及高等经管东谈主员负责经管信息透露事务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开透露基金信息的管控，并建立基 金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄 露未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信 息透露内容与时势准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理陈诉等公开 透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或者电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露 的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、圆善、实时。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    为强化投资者保护，擢升信息透露服务质料，基金经管东谈主应当按照中国证 监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当 顺应中国证监会及自律功令的联系规矩。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后    （七）信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸基金信息透露的情形    当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金联系 信息： 金钱价值时；                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和规范   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘顺应《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并透露专项审计认识。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 的原有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日 收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回 恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主搪塞侧袋账户份额实行零丁经管，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资及功绩   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主策划各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时应当以主袋账户金钱为基                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的调养，因金钱流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主、基金服务机构在策划基金功绩联系蓄意 时仅商量主袋账户金钱，分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少在策划基金 功绩联系蓄意时按投资亏本处理。基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者歪曲。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度 产净值行为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （五）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东谈主 应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户金钱是否通盘完 成变现，基金经管东谈主都将实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   隔绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计认识。   侧袋账户金钱统统清理后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。   （六）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实 施时期，若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定金钱流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等症结信息。   处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时候、向侧袋 账户份额抓有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等症结信息。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时期本基金暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主应当按照法律法例的规矩在基金如期陈诉 中透露陈诉期内侧袋账户联系信息，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期陈诉中单独进行透露。司帐师事 务所对基金年度陈诉进行审计时，搪塞陈诉期内基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年度陈诉透露，推广恰当规范并发表审计认识。   （七）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，在适用于本基 金的情况下，本基金经管东谈主可在履行恰当规范后，对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、风险揭示   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金和夹杂型基 金，高于货币市集基金。   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资神气和交易轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对本基金金钱产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的 影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济 运行景况将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金金钱的保值升值。   （5）证券刊行东谈主经营风险   证券刊行东谈主的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景况、市集出路、 行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。天然基金不错通过 投资千般化来散播这种非系统风险，但不可统统避让。   指基金在交易过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、 断绝支付到期本息，导致基金金钱亏本。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   指基金金钱不可马上转化成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。   在本基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生 基金仓位调养的贫苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   本基金主要的流动性风险经管方法说明：   （1）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、宇宙银行间债券市集等流动性较好 的规范型交易景色，主要投资对象为具有细密流动性的债券和货币市集器具等， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，抽象 评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   （2）多数赎回情形下的流动性风险经管设施   在本基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的金钱组合 景况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金发生多数赎回，且在单个 基金份额抓有东谈主单日赎回恳求份额进步上一灵通日基金总份额 20%以上的，本 基金经管东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主进步前一灵通日基金总份额 20%以上 的赎回恳求实施宽限办理。   （3）实施备用流动性风险经管器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险经管器具，以更好地搪塞流动性风险。 基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，抽象运用千般流动性风险经管器具，对赎回申 请等进行限定调养，行为特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的补助设施， 包括但不限于：1）宽限办理多数赎回恳求；2）暂停接受赎回恳求；3）减慢支 付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；5）暂停基金估值， 当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明 后，本基金将暂停基金估值；6）舞动订价；7）实施侧袋机制。   当基金经管东谈主实施流动性风险经管器具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于不可申购本基金、赎回恳求不可阐明或者赎回款项延伸到 账、如抓有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益亏本等。提醒投资者了                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，方针在 于有用隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额按规矩灵通赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变面前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定金钱的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临亏本。   实施侧袋机制时期，基金经管东谈主策划各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时 以主袋账户金钱为基准，不响应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本 基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期陈诉中透露陈诉 期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特定金钱最终变现价钱的承 诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和 承诺的服务。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济时局和证券市集等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、经管妙技和经管本领等对基金收益水平存在影响。   指联系当事东谈主在业务各规范操作过程中，因里面左右存在颓势或者东谈主为因 素形成操作不实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部 门欺骗、交易错误、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者 差错而影响交易的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可 能来自基金经管公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 等等。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者基金投资违 反法例及基金合同联系规矩的风险。   指每个服务日基金估值可能发生错误的风险。   （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金金钱的 80%，债券 市集的系统性风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。   （2）基金金钱投资特定品种可能引起的风险   本基金投资金钱支抓证券，金钱支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致金钱支抓 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受金钱支抓证券市集限度及交易 活跃进程的影响，金钱支抓证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的金钱支抓证券 之债务东谈主出现背约，或在交易过程中发生交收背约，或由于金钱支抓证券信用 质料裁减导致证券价钱下落，形成基金财产亏本。   往复、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金金钱的亏本。   （二）声明 须自行承担投资风险。 经管东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     十九、基金合同的变更、隔绝和基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主本心后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主联络的；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组，并在中国证监会的 监督下进行基金清理。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律认识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。                      诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容节录      （一）基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （1）根据《基金法》、                《运作办法》过甚他联系规矩，基金经管东谈主的权利包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》规矩的用度； 请； 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行动；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 供服务的外部机构； 赎回、调遣、基金交易、非交易过户、如期定额投资和转托管等的业务功令；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他联系规矩，基金经管东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相零丁，对所经管的不同基金差异 经管，差异记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩策划并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予秘籍， 不向他东谈主流露，因审计、法律等外部专科照料人照章合理要求提供的情况除外；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关贵寓 20 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩； 保证投资者鲁莽按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分拨； 并文书基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产亏本机，基金经管东谈主应为基金份额抓 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担服务； 他法律行动；                           《基金合同》不可生 效，基金经管东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要亏本的 情形，应报告中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交易资金清理；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金差异设立账户，零丁核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；             《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    《基金合同》过甚他联系规矩另有规 定外，在基金信息公开透露前赐与秘籍，不得向他东谈主流露，因审计、法律等外 部专科照料人照章合理要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金经管东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金经管东谈主有未推广《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否 采取了恰当的设施； 法律法例另有规矩的从其规矩； 赎回款项； 大会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 分拨； 和银行监管机构，并文书基金经管东谈主； 服务不因其退任而免除； 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产亏本机，应为基金份额抓有 东谈主利益向基金经管东谈主追偿；                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额抓有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额抓有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限服务；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会未竖立日常机构，如今后竖立基金份额抓有东谈主大会 的日常机构，按照联系法律法例的要求推广。   （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有规矩之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例规矩和《基金合同》约定或中国证监会许可的鸿沟内且对 基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回费率或调养收费方式、调养基金份额类别的设立； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的鸿沟内调养联系认 购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、如期定额投资和转托管等业 务功令； 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由 基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管 东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归并事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、骚动。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔细则开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒 介公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关及 其酌量方式和酌量东谈主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管 理东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则 应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影 响表决认识的计票遵守。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予阐述委 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额抓有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。 现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述顺应法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以会 议文书载明的形势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系提醒性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管 东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决遵守；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识； 具表决认识的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，本基金可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额抓 有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通信方式开会的规范进行。基金份额抓有 东谈主也不错领受网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他非 书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受 书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基 金份额抓有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文定规范细则和 公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予 东谈主姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩 的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证 监会或本基金合同另有规矩外，调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金 托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐述，不然提 交顺应会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 口头顺应会议文书规矩的表决认识视为有用表决，表决认识微辞不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 首先后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任 监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重 新盘点结果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推广见效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主差异抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 联系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或揣度代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有 东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份 额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主 参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东谈主大会的联系规矩以本节罕见约定 内容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   （三）基金合同覆没和隔绝的事由、规范以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主本心后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自见效后方可推广， 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、 新基金托管东谈主联络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务 日内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组，并在中国证 监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支抓、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理规范： 告出具法律认识书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经顺应《中华                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。   （四）争议科罚方式   各方当事东谈主本心，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚笃、辛劳、尽 责地履行基金合同规矩的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公景色和营业景色查阅。                           诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容节录  （一）托管公约当事东谈主  称号：诺德基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）解放贸易检会区富城路 99 号 18 层  法定代表东谈主：潘福祥  成随即间：2006 年 06 月 08 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号  注册本钱：壹亿元东谈主民币  组织形势：有限服务公司  存续时期：抓续经营   称号：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日。   组织形势：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元东谈主民币   存续时期：抓续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   酌量东谈主：高希泉   酌量电话：(0755) 2219 7701   经营鸿沟：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款； 境内境外借钱；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇 买卖；资信访问、接洽、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经有 关监管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可证》有用期限至    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔规范的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用联系本领系统，对基金执行投资是否顺应基金合同对于证券选拔规范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资鸿沟主要为具有细密流动性的金融器具，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级 债、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券等）、金钱支抓证券、债 券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款、文书进款和其他银行 进款等）、货币市集器具等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须顺应中国证监会的联系规矩）。    本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当 规范后，不错将其纳入投资鸿沟。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%； 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金经管东谈主 在履行恰当规范后，可对上述金钱配置比例进行调养。 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%；    （2）保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的 10%；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金经管东谈主经管的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的通盘金钱支抓证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得进步 该金钱支抓证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于归并原始权益东谈主的千般金钱支抓 证券，不得进步其千般金钱支抓证券揣度限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，如果其信用品级下落、不再顺应投资规范，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣度不得进步基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （13）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、            （11）、                （12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规矩投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 首先。                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行恰当规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 方式对基金经管东谈主基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事关联交易的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他首要犀利关系的公 司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有服务确保关 联交易名单的实在性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。 参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供顺应法律法例及行业规范的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集 交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按 照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金 经管东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向实时向基金托管东谈主说明意义，协商科罚。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信左右，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律服务及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时候前仍未承担背约服务过甚他联系法律服务的，基金经管东谈主不错对 相应亏本先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿，托管东谈主给予必要的配合。 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管 东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责 任。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 期单据进行监督。 值策划、基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收 益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督 和核查。 法律法例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式 文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金经管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日实时查对并以书面形势给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 托管公约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金经管东谈主应在 规矩时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督 陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联统共据贵寓和轨制等。 行政法例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主， 由此形成的亏本由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。 同期文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金经管东谈主无正 当意义，断绝、禁绝对方根据本托管公约规矩利用监督权，或采取拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照联系法律法例的规矩和基金合同的约定推广。   基金托管东谈主依照联系法律法例的规矩以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定金钱处置和信息透露等方面进行监督。  （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主策划的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示 办理清理交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。 经管、未推广或无故延伸推广基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系规矩时，应实时以书面形势文书基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形势给基金经管 东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和实在性，在规矩时候内回应基金经管东谈主并 改正。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，断绝、禁绝对方根据本公约规矩利用监督权，或采取拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。  （四）基金财产的支抓   （1）基金财产应零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全支抓基金财产。未经基金经管东谈主依据正当例范作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差异设立账户，确保基金财产的 圆善与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有罕见情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投金钱生的应收金钱，应由基金经管东谈主负责与联系当事 东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产形成亏本的， 基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任 何服务。   （7）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募时期召募的资金应存于在基金托管东谈主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                   《运作办法》等联系规矩后，基金经管 东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规 定时候内，遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》                     （以下简称“《证券法》”）规矩的 司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金经管东谈主 按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   （2）基金托管东谈主根据联系规矩以本基金的口头在其营业机构开立银行账                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金经管东谈主授权基金托 管东谈主理理本基金银行账户的开立、销户、变更服务，本基金银行账户无需预留 印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开 展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任 何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金银行账户的开立和经管应顺应银行业监督经管机构的联系规矩。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支抓由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主清理服务，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中 国证券登记结算有限服务公司的规矩推广。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推广。   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股份 有限公司根据联系规矩以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金 进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订宇宙 银行间债券市集债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规矩开立，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户 按联系规矩使用并经管。   （2）法律法例等联系规矩对子系账户的开立和经管另有规矩的，从其规矩 办理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业 中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构执行有用左右的证券不承担支抓服务。   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件差异由基金经管东谈主、基金托管东谈主 支抓。除本公约另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的 原件。基金托管东谈主对首要合同的支抓期限为基金合同隔绝后 20 年，法律法例或 监管功令另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章或授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原 件不得转化。   （五）基金金钱净值策划和司帐核算   （1）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指策划日基金金钱净值除以策划日基金份额总额。基金份额 净值的策划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调养                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个服务日策划基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规矩公告。   （2）复核规范   基金经管东谈主应每个服务日对基金金钱估值。但基金经管东谈主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每服务日对基金金钱进行估值后， 将基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金 合同和联系法律法例对外公布。   （3）根据联系法律法例，基金金钱净值策划和基金司帐核算的义务由基金 经管东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金 联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬 见的，按照基金经管东谈主对基金净值的策划结果对外赐与公布。  （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、金钱支抓证券、应收款项、其它投资 等金钱及欠债。   （2）估值方法   ①交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   ②交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估 值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   ③交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领细则公允价值。 交易所市集挂牌转让的金钱支抓证券，领受估值本领细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ④对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 况下，应以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐明估值日 的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值本领 细则其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反， 未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 规范及联系法律法例的规矩或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。  （3）罕见情形的处理  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6）项进行估值时，所形成的舛讹                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不行为基金金钱估值错误处理。   由于证券交易景色过甚登记结算公司发送的数据错误、遗漏，或由于其他不 可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、恰当、合理的设施进 行检查，然而未能发现该错误的，由此形成的基金金钱估值错误，基金经管东谈主和 基金托管东谈主免除通盘抵偿服务。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的 设施摈弃或消弱由此形成的影响。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 基金份额净值错误；基金份额净值策划出现错误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并采取合理的设施驻扎亏本进一步扩大；错误偏差达到基 金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值策划错误时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主 和基金形成亏本的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向 其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值策划差错给基金和基金份额抓有东谈主形成亏本需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边各自差异承担的责 任，经阐明后按以下条目进行抵偿：   A. 本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主对基金净 值的策划结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的亏本，由 基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何服务。   B. 若基金经管东谈主策划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而 且基金托管东谈主未对策划过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额抓有东谈主亏本的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照 经管费和托管费的比例各自差异承担相应的服务。   C. 如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策划结果，天然屡次重新 策划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东谈主的策划结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的亏本，由 基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何服务。   D. 由于基金经管东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值策划错误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损 失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何服务。   （3）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误、遗漏，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必 要、恰当、合理的设施进行检查，然而未能发现该错误而形成的基金份额净值计 算错误，基金经管东谈主、基金托管东谈主均可免除通盘抵偿服务。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应积极采取必要的设施摈弃或消弱由此形成的影响。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统设立而产生的净值策划尾 差，以基金经管东谈主策划结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩处理。如果 行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进 行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度联系部门规矩的司帐轨制推广。   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金经管东谈主零丁 地设立、记录和支抓本基金的全套账册。基金托管东谈主按规矩制作联系账册并与 基金经管东谈主查对。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 影响到基金金钱净值的策划和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据统统 一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   ①报表的编制   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上，基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基 金经管东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金居品贵寓概要的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要并 登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品贵寓概要其他信息 发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基 金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期 陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基金管 理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基金合同 见效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   ②报表的复核  基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系规矩为准。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈诉。 托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。  （六）基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支抓， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应差异支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律法例或监管功令另有规矩的，从其规矩。如不可妥善支抓，则按联系 法例承担服务。   基金托管东谈主照章编制中期陈诉和年报前有向基金经管东谈主征集贵寓的权利， 基金经管东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证 其的实在性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名 册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命秘籍义务。  （七）争议科罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协 商、统一不可科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是 结尾的，对当事东谈主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚笃、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，珍藏基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门终点行政区 和台湾地区法律）统领。  （八）托管公约的变更、隔绝                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何糟塌。基金托管公约的变更报中国证监会 备案后见效。   （1）基金合同隔绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被打消、停业或由其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金经管东谈主结果、照章被打消、停业或由其他基金经管东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同规矩的隔绝事项。                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神志。主要服务内容 如下：   （一）对账单服务   基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务形势 为账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，选拔取得账单的形势。本公司将 根据投资者定制的对账单服务方式提供对账单。   投资东谈主可通过以下路子，选拔对账单服务形势： 择的对账单服务方式。 证件或基金账号登录基金账户（开动密码开户证件后六位）参加“服务定制” 栏目进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、抓有基金名 称、手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间调遣服务   基金经管东谈主在基金合同见效后的恰当时候将为投资东谈主理理基金间的调遣业 务，具体业务办理时候、业务功令及调遣费率在基金调遣公告中列明。   （三）网罗在线服务   通过本基金经管东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错已毕在线咨 询、投诉、建议和寻求各式匡助。   基金经管东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、剖判刊物、基金学问等各式 信息，投资东谈主不错根据各自的使用民俗相等便捷的自行查询或信息定制。   基金经管东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄 送方式或频率设立、修改查询密码等服务。                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.nuodefund.com   （四）信息定制服务   在本领条件训诫时，基金经管东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金经管东谈主网 站、客户服务中心提交信息定制恳求，基金经管东谈主通过手机短讯、E-MAIL 定 期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易阐明查询、每月账户余额与 损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新址品信息透露、基金 净值查询等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息查询、 账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0009，021-68604888   客户服务传真：021-68985121   （六）投诉受理   投资东谈主不错通过招呼中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形 式，进行投诉，统共渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；平凡投诉一个服务 日内回应，首要投诉五个服务日内回应。若规矩时候内无法处理罢了的，应及 时回应进展景况。   投诉热线：021-68985155   （七）网上开户与交易服务   在本领条件训诫时，诺德基金过甚妥洽机构将为投资东谈主提供便捷快捷的网 上在线开户交易服务。                             诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应透露事项 编号   公告事项                   法定透露方式    法定透露日历      诺德基金经管有限公司对于公司         四大报、                                指定互联网网      执行左右东谈主变更的公告             站      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加上海好买基金销售                             四大报、                                指定互联网网                             站      资）、调遣业务费率优惠举止的公      告      诺德基金经管有限公司旗下部分                             四大报、                                指定互联网网                             站      告      诺德安元纯债债券型证券投资基      金 2023 年第 4 季度陈诉      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加福克斯（北京）基                             中国证券报、证券时                             报、指定互联网网站      额投资）业务费率优惠举止的公      告      诺德基金经管有限公司对于诺德      安元纯债债券型证券投资基金暂         中国证券报、指定互联      停大额申购（含调遣转入、如期         网网站      定额投资）业务的公告      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加上海大聪惠基金销                             四大报、                                指定互联网网                             站      资）、调遣业务费率优惠举止的公      告      诺德基金经管有限公司对于关闭      公司直销网上交易平台、微信交                             四大报、                                指定互联网网                             站      认购、申购（含如期定额投资）     、      基金调遣业务的公告      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加江苏银行股份有限         四大报、                                指定互联网网      公司申购（含如期定额投资）业         站      务费率优惠举止的公告      诺德安元纯债债券型证券投资基         中国证券报、指定互联      金分成公告                  网网站      诺德基金经管有限公司对于旗下                             中国证券报、证券时                             报、指定互联网网站      公司申购（含如期定额投资）业                               诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        务费率优惠举止的公告        诺德基金经管有限公司旗下部分         四大报、                                  指定互联网网        基金 2023 年年度陈诉提醒性公告     站        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2023 年年度陈诉        诺德基金经管有限公司对于旗下        部分基金参加蚂蚁（杭州）基金         四大报、                                  指定互联网网        销售有限公司调遣业务费率优惠         站        举止的公告        诺德基金经管有限公司旗下部分                               四大报、                                  指定互联网网                               站        公告        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2024 年第 1 季度陈诉        诺德基金经管有限公司对于诺德        安元纯债债券型证券投资基金暂         中国证券报、指定互联        停大额申购（含调遣转入、如期         网网站        定额投资）业务的公告        诺德安元纯债债券型证券投资基         中国证券报、指定互联        金分成公告                  网网站        诺德基金经管有限公司对于旗下                               四大报、                                  指定互联网网                               站        概要更新提醒性公告        诺德安元纯债债券型证券投资基        金基金居品贵寓概要更新        诺德基金经管有限公司基金行业         四大报、                                  指定互联网网        高等经管东谈主员变更公告             站        诺德基金经管有限公司对于董事         四大报、                                  指定互联网网        变更的公告                  站        诺德基金经管有限公司旗下部分                               四大报、                                  指定互联网网                               站        公告        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2024 年第 2 季度陈诉        诺德基金经管有限公司旗下灵通         四大报、                                  指定互联网网        式基金代销机构一览表             站        诺德基金经管有限公司旗下部分         四大报、                                  指定互联网网        基金 2024 年中期陈诉提醒性公告     站        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2024 年中期陈诉      注：指定网站包括基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站。 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       二十四、招募说明书的存放及查阅方式   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将本招募说明书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时候内可供免费查阅。投资东谈主 也不错径直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合 理时候内取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献过甚复印件， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容统统一致。               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公景色和 营业景色，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予诺德安元纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《诺德安元纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《诺德安元纯债债券型证券投资基金托管公约》；   （四）法律认识书；   （五）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司和公司轨则；   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。                          诺德基金经管有限公司                        二〇二四年九月二十八日