诺德中小盘搀杂型证券投资基金   招募表现书（更新）     （2024 年 9 月） 基金照看东说念主：诺德基金照看有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      二〇二四年九月                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                     【重要辅导】   诺德中小盘搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募已获中国证 监会 2010 年 3 月 8 日证监许可【2010】270 号文核准。本基金基金合同于 2010 年 6 月 28 日肃肃见效。   根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作照看办法》、 《对于实施〈公开召募证券投资基金运作照看办法〉关联问题的规则》及各干系 基金合同的关联规则，经协商干系基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案，自 合型证券投资基金”，并相应纠正基金合同部分条目。因上述变更基金称号及基 金类别事宜，基金照看东说念主对《基金合同》和《托管左券》的干系条目进行了相应 修改。这次变更基金称号并纠正基金合同的事项对基金份额持有东说念主的利益无重要 本质影响，亦不触及基金合同当事东说念主的重要权利义务变化，依据法律律例和基金 合同约定，无需召开基金份额持有东说念主大会。就前述修调动更事项，本基金照看东说念主 已按照干系法律律例及《基金合同》的约定履行了干系手续及各项信息表现办事。 详见诺德基金照看有限公司 2015 年 8 月 8 日表现的《对于诺德基金照看有限公 司旗下股票型基金变更基金类别并纠正基金合同的公告》。   基金照看东说念主保证本招募表现书的内容真正、准确、完竣。本招募表现书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照看东说念主承诺依照恪尽责守、淳朴信用、严慎勤恳的原则照看和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分讨论自身的风险承受 技艺，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险、基金照看东说念主在 基金照看实施过程中产生的基金照看风险、本基金的特定风险等等。   本基金可投资于科创板股票，基金财富投资于科创板股票，会面对科创板机                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的特有风险，包括但不限于 阛阓风险、流动性风险、信用风险、聚会度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募表现书的“风险辅导”章节的具体内容。本基金可根 据投资处所、投资策略需要或阛阓环境的变化，采取将部分基金财富投资于科创 板股票或采取不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资东说念主认购本基金时应细腻阅读本基金的招募表现书和基金合同。基金照看 东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采取安妥我方的基金家具。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金照看东说念主照看的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。   本招募表现书所载内容为止2024年8月30日，财务数据和净值推崇为止2024 年6月30日（财务数据未经审计）。                                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                                    目    录                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                一、绪论   本招募表现书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售照看办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表现照看办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险照看规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）、过火他关联 规则以及《诺德中小盘搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募表现书汇报了诺德中小盘搀杂型证券投资基金的投资处所、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本招募表现书。   基金照看东说念主承诺本招募表现书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者重要遗 漏，并对其真正性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募表现书 所载明的府上苦求召募的。本基金照看东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募表现书中载明的信息，或对本招募表现书作任何表现注解或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联 规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                 二、释义 在本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：   指诺德中小盘搀杂型证券投资基金； 基金合同：     指《诺德中小盘搀杂型证券投资基金基金合同》及对该           基金合同的任何有用纠正和补充； 招募表现书：    指《诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书》过火           更新； 基金家具府上概要： 指《诺德中小盘搀杂型证券投资基金基金家具府上概           要》过火更新； 发售公告：     指《诺德中小盘股票型证券投资基金基金份额发售公           告》 托管左券：     指《诺德中小盘搀杂型证券投资基金托管左券》过火任           何有用纠正和补充； 中国证监会：    指中国证券监督照看委员会； 中国银监会：    指中国银行业监督照看委员会； 《基金法》：    指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务           委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的           《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及频频作念出的修           订； 《反洗钱法》    指 2006 年 10 月 31 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务           委员会第二十四次会议通过，自 2007 年 1 月 1 日起实           施的《中华东说念主民共和国反洗钱法》及颁布机关对其频频           作出的纠正； 《销售办法》：   指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实           施的《证券投资基金销售照看办法》及颁布机关对其不           时作念出的纠正； 《运作办法》：   指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月           及频频作念出的纠正；                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）  《信息表现办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1                日实施的《公开召募证券投资基金信息表现照看办法》                及频频作出的纠正；  《流动性风险规则》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的                《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看规则》                及颁布机关对其频频作念出的纠正；  元：            指东说念主民币元；  基金照看东说念主：        指诺德基金照看有限公司；  基金托管东说念主：        指中国银行股份有限公司；  注册登记业务：       指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括                投资者基金账户照看、基金份额注册登记、清理及基金                交易说明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册                等；  注册登记机构：       指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记                机构为诺德基金照看有限公司或接受诺德基金照看有                限公司请托代为办理本基金注册登记业务的机构；  投资者：          指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法                律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投                资者；  个东说念主投资者：        指依据中华东说念主民共和国关联法律律例不错投资于证券                投资基金的天然东说念主；  机构投资者：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设                立和有用存续并照章不错投资于证券投资基金的企业                法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：     指合乎《及格境外机构投资者境内证券投资照看办法》                及干系法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募                的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有东说念主大会：     指按照基金合同第九部分之规则召集、召开并由基金份                额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议；                      诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 基金召募期：     指基金合同和招募表现书中载明，并经中国证监会核准            的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不超            过 3 个月； 基金合同见效日：   指召募收尾，基金召募的基金份额总额、召募金额和基            金份额持有东说念主东说念主数合乎干系法律律例和基金合同规则            的，基金照看东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备案            手续后，中国证监会的书面说明之日； 存续期：       指基金合同见效至终结之间的不如期期限； 办事日：       指上海证券交易所和深圳证券交易所的平旧友易日； 认购：        指在基金召募期内，投资者按照基金合同的规则苦求购            买本基金基金份额的行径； 申购：        指在基金合同见效后的存续时期，投资者苦求购买本基            金基金份额的行径； 赎回：        指在基金合同见效后的存续时期，基金份额持有东说念主按基            金合同规则的条件要求基金照看东说念主购回本基金基金份            额的行径； 基金援救：      指基金份额持有东说念主按基金照看东说念主规则的条件，苦求将其            持有的基金照看东说念主照看的某一基金的基金份额援救为            基金照看东说念主照看的其他基金的基金份额的行径； 转托管：       指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金            份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行径； 指示：        指基金照看东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管            东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：      指合乎《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取            得基金代销业务履历并接受基金照看东说念主请托，代为办理            基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：      指基金照看东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：    指基金照看东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：      指中国证监会指定的用以进行信息表现的寰宇性报刊                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）            （以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简            称“指定网站”，包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网            站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介； 基金账户：      指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由            该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额过火变            动情况的账户； 交易账户：      指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机            构办理认购、申购、赎回、援救及转托管等业务而引起            的基金份额的变动及结余情况的账户； 洞开日：       指为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日； 闭塞期        指基金合同见效后不办理申购、赎回的办事日，最长不            卓绝自基金合同见效之日起三个月。 T 日：       指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务苦求的开            放日； T+n 日：     指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指天然数； 基金收益：      指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、            银行进款利息以过火他正当收入以及因运用基金财产            带来的成本从简和用度的从简； 基金财富总值：    指基金持有的各样有价证券、银行进款本息、应收申购            款以及以其他财富等格式存在的基金财富的价值总和； 基金财富净值：    指基金财富总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值     指以狡计日基金财富净值除以狡计日基金份额余额所            得的单元基金份额的价值； 基金财富估值：    指狡计、评估基金财富和欠债的价值，以详情基金财富            净值和基金份额净值的过程； 流动性受限财富：   指由于法律律例、监管、合同或操作费事等原因无法以            合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10            个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含左券约定有            条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新                             诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                     股及非公设备行股票、财富扶助证券、因刊行东说念主债务违                     约无法进行转让或交易的债券等；   法律律例：             指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政律例、部门规                     章过火他表随便文献以及对于该等法律律例的频频修                     改和补充；   不可抗力：             指任何无法预感、无法克服、无法幸免的事件和因素，                     包括但不限于急流、地震过火他天然灾害、干戈、疫情、                     骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电、                     电脑系统或数据传输系统非平素罢手以过火他突发事                     件、证券交易景色非平素暂停或罢手交易等。                      三、基金照看东说念主 （一）基金照看东说念主概况 基金照看东说念主：诺德基金照看有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 邮政编码：200120 法定代表东说念主：潘福祥 成立日历：2006 年 6 月 8 日 批准栽植机关：中国证监会 批准栽植文号：证监基金字[2006]88 号 筹谋范围：基金照看业务；召募、发起栽植基金；及中国证监会批准的其他业务。 组织格式：有限职责公司 注册成本：壹亿元东说念主民币 忖度东说念主：孟晓君 忖度电话：021-68985199 股权结构：         天府清源控股有限公司                     51%         北京天朗云创信息时期有限公司                 49%                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   照看基金：诺德价值上风搀杂型证券投资基金、诺德主题活泼配置搀杂型证 券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风搀杂型证券投资 基金、诺德中小盘搀杂型证券投资基金、诺德周期策略搀杂型证券投资基金、诺 德货币阛阓基金、诺德成长精选活泼配置搀杂型证券投资基金、诺德新享活泼配 置搀杂型证券投资基金、诺德新盛活泼配置搀杂型证券投资基金、诺德量化蓝筹 增强搀杂型证券投资基金、诺德新宜活泼配置搀杂型证券投资基金、诺德新旺灵 活配置搀杂型证券投资基金、诺德天富活泼配置搀杂型证券投资基金、诺德糜掷 升级活泼配置搀杂型证券投资基金、诺德量化中枢活泼配置搀杂型证券投资基 金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德重生计搀杂型证券投资基金、诺德策略 精选搀杂型证券投资基金、诺德中证研发改进 100 指数型证券投资基金、诺德大 类精选配置三个月如期洞开搀杂型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年如期 洞开债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性糜掷 6 个月持有期搀杂 型证券投资基金、诺德上风产业搀杂型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券 投资基金、诺德兴远优选一年持有期搀杂型证券投资基金、诺德价值发现一年持 有期搀杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年持有期搀杂型证券投资基金、诺德 新能源汽车搀杂型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略 申报股票型证券投资基金、诺德兴新趋势搀杂型证券投资基金、诺德中短债债券 型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）、诺德 安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投 资基金。   （二）主要东说念主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济照看学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华 兴业投资照看有限公司总司理，清华大学经济照看学院和国度司帐学院客座教 授，诺德基金照看有限公司董事、副总司理、总司理。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   罗凯先生，董事、总司理、代任看管长，清华大学工商照看硕士。曾任职于 江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金照看有限公司，先 后担任华北区渠说念司理、华北区总监、阛阓总监助理、阛阓副总监兼专户明白部 负责东说念主、阛阓总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商照看硕士，高档经济师。现任天府清源 控股有限公司党委副文牍、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科员， 四川化工控股（集团）有限职责公司副主任，川化股份有限公司纪委文牍，四川 省能源投资集团有限职责公司东说念主力资源部副部长，四川省新能源能源股份有限公 司党委副文牍、纪委文牍、工会主席。   赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息时期有 限公司总监。曾任普华永说念司帐师事务扫数限公司高档参谋人，宜信汇才商务参谋人 （北京）有限公司容貌司理。   邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境筹商服务（北 京）有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东说念主力资 源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监，京银圣地国际游戏投资（北 京）有限公司东说念主力资源总监，北京煜盈财富照看有限公司高档总监。   蔡立芹女士，董事，中国东说念主民大学照看学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森设备机械有限公司财务司理，北京九五太 维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）筹商有限公司财务总监，普信恒业 科技发展（北京）有限公司税务总监。   史君艳女士，孤独董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成都） 讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化（集团）有限职责公司职工，四川国豫讼师事务 所讼师，中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事务所合伙 东说念主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东说念主。   许亮先生，孤独董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商照看硕士。现任合一成本独创合伙东说念主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理，北 京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董事长、 司理；北京光影合一文化科技有限公司施行董事、司理。曾任北京清华永新信息                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 工程有限公司阛阓部副总裁，英特尔(中国)有限公司高档财务分析师、政策容貌 司理，鼎晖投资基金照看公司助理副总裁，北京永新视博数字电视时期有限公司 施行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光 影工厂文化传播有限公司董事长。   张巍女士，孤独董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教师， 欢瑞世纪结合资份有限公司孤独董事、众应互联科技股份有限公司孤独董事。张 巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教师。   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北京） 有限公司财务总监。曾任普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）北京分所 审计部门高档司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北京瀚富资 产照看有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司 资金照看总监。曾任北京青云航空仪容有限公司时期员，北京朝方供用电安设中 心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原清华控 股有限公司）资金司理、资金高档司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金照看有限公司北京 分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金照看有限公司空洞照看部。   高奇先生，监事，同济大学照看学学士。现任诺德基金照看有限公司运营总 监、清理登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司缠绵财务部、 安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金照看有限公司，先 后担任清理登记部基金司帐、基金司帐主管、清理登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济照看学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华 兴业投资照看有限公司总司理，清华大学经济照看学院和国度司帐学院客座教 授，诺德基金照看有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任看管长，清华大学工商照看硕士。曾任职于 江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金照看有限公司，先                       诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 后担任华北区渠说念司理、华北区总监、阛阓总监助理、阛阓副总监兼专户明白部 负责东说念主、阛阓总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大 学照看学硕士。曾任清华兴业投资照看有限公司培训部司理，赛尔教授科技发展 有限公司培训部总监，诺德基金照看有限公司全球事务总监、北京分公司总司理、 公司总司理助理。   梁亮堂先生，副总司理，中国东说念主民大学工商照看学士，复旦大学工商照看硕 士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金照看有限公司区域 营销总监，吉祥相信有限职责公司金融同行部高档业务总监，中国民生相信有限 公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、照看科学硕士。曾任华融 证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金照看有限公司渠说念发展部高档司理，万 家基金照看有限公司总司理助理、阛阓总监，瑞泉基金照看有限公司（筹）合伙 东说念主，教师基金照看有限公司总司理助理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软 件工程师、杭州新利软件有限公司设备部容貌司理、上海华腾系统软件有限公司 容貌司理、华安基金照看有限公司信息时期部容貌司理、天迎合资参谋人有限公司 信息时期部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金照看有限公司，先后担任信 息时期容貌司理、信息时期部副司理、信息时期部总监。   （1）现任基金司理   朱明睿先生，中国科学院上海药物研究所药理学博士，历任德邦证券股份有 限公司医药投资研究员、国金证券股份有限公司上海财富照看分公司医药投资研 究员，2021 年 3 月加入诺德基金照看有限公司,担任医药投资研究员，具有基金 从业履历。朱明睿先生自 2023 年 5 月 12 日起担任本基金基金司理，自 2022 年   （2）历任基金司理                       诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）  向朝勇先生，2010 年 6 月 28 日至 2012 年 6 月 14 日担任诺德中小盘搀杂型 证券投资基金基金司理。  周勇先生，2012 年 6 月 14 日至 2015 年 7 月 11 日担任诺德中小盘搀杂型证 券投资基金基金司理。  罗世锋先生，2015 年 7 月 11 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德中小盘搀杂型 证券投资基金司理。  王赟女士，2015 年 8 月 19 日至 2020 年 3 月 5 日担任诺德中小盘搀杂型证 券投资基金司理。  应颖女士，2020 年 3 月 4 日至 2021 年 8 月 2 日担任诺德中小盘搀杂型证券 投资基金司理。  顾钰先生，2017 年 12 月 27 日至 2023 年 5 月 12 日担任诺德中小盘搀杂型 证券投资基金司理。  公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总 监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。  （三）基金照看东说念主的职责 其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹谋花样照看和运作基金财产；                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产彼此孤独，对所照看的不同基金区分管 理、区分记账，进行证券投资； 基金收益； 三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 格的方法合乎基金合同等法律文献的规则； 义务； 金合同过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开表现前应赐与阴私，不得向 他东说念主泄露； 合同过火他干系府上； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律行径；                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 现和分拨； 益，甘愿担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 益向基金托管东说念主追偿；   （四）基金照看东说念主的承诺 策略及限定等全权处理本基金的投资。 制轨制，采取有用措施，细心违背《证券法》行径的发生。 部左右轨制，采取有用措施，细心下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）用基金财产承销证券；   （6）用基金财产向他东说念主贷款或提供担保；   （7）用基金财产从事无穷职责的投资；   （8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （9）以基金财产向基金照看东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金照看东说念主、基 金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （10）以基金财产买卖与基金照看东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与 基金照看东说念主、基金托管东说念主有其他重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）  （11）用基金财产从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不耿介的证券交 易行径；  （12）违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；  （13）法律、律例、中国证监会及基金合同讳饰的其他行径。 家关联法律、律例及行业表率，淳朴信用、勤恳尽责，不从事以下行径：  （1） 越权或违纪筹谋；  （2） 违背基金合同或托管左券及关联法律律例；  （3） 特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的府上中进行虚伪信息表现；  （5） 断绝、打扰、破裂或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 草率包袱、滥用权益；  （7） 泄露在职职时期瞻念察的关联证券、基金的贸易机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缠绵等信息；  （8） 除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投 资；协助、接受请托或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9） 违背证券交易景色业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾御阛阓价钱， 约束阛阓次序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表现和告白中特地含有虚伪、误导、诓骗因素；  （12）以不耿介技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）参与洗钱或为洗钱行径提供协助；  （15）法律律例讳饰的其他行径。                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （1） 依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取利益。   （3）不违背现行有用的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联规则， 不泄漏在职职时期瞻念察的关联证券、基金的贸易机要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缠绵等信息。   （4）不得从事损伤基金财富的行径。   （5）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金照看东说念主的里面左右轨制   （1）保证公司筹谋运作严格遵从国度关联法律律例和行业监管规则，自愿 形成称职筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋理念。   （2）着重和化解筹谋风险，提高筹谋照看效益，确保筹谋业务的稳健运行 和受托财富的安全完竣，收尾公司的持续、厚实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、完竣、实时。   （1）健全性原则。里面左右应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，维 护内控轨制的有用施行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司 基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋照看方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的左右成本达到最好的里面左右效果。                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   公司里面左右轨制由里面左右大纲、基本照看轨制、部门业务规章组成。公 司里面左右大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是各项基本照看制 度的摘要和统领，里面左右大纲明确了内控处所、内控原则、左右环境、内控措 施等内容。基本照看轨制包括风险左右轨制、投资照看轨制、基金司帐轨制、信 息表现轨制、查验稽核轨制、信息时期照看轨制、公司财务轨制、府上档案照看 轨制、事迹评估考查轨制和伏击应变轨制。部门业务规章是在基本照看轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭职责、操作守则等的具体表现。   公司制定里面左右轨制谨守了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合乎国度法律、律例、规章和各 项规则。   （2）全面性原则。里面左右轨制应当涵盖公司筹谋照看的各个门径，不得 留有轨制上的空缺或疏漏。   （3）审慎性原则。制定里面左右轨制应当以审慎筹谋、着重和化解风险为 起点。   （4）当令性原则。里面左右轨制的制定应当跟着关联法律律例的调养和公 司筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面左右系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面左右系统和撑持其有用性承担最终职责，各个业务部门负责 本部门的里面左右，看管长和合规稽核部负责查验公司的里面左右措施的施行情 况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面左右大纲，对公司里面左右负完全的和最终的职责。   （2）看管长   负责公司过火业务运作的合规稽核办事，对公司里面左右的施行情况进行监 督查验。看管长对董事会负责，将如期和不如期向董事会申报公司里面左右的执 行情况，并如期向中国证监会呈送看管长评估申报。   （3）合规稽核部                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   合规稽核部负责对公司各部门里面左右的施行情况进行监督。合规稽核部对 总司理负责，将如期和不如期对各业务部门里面左右轨制的施行情况和遵从国度 法律律例过火他规则的施行情况进行查验，当令建议修改建议。   （4）业务部门   里面左右是每一个业务部门的职责。各部门总监对本部门的里面左右负平直 职责，负责履行公司的里面左右轨制，并负责建立、施行和崇尚本部门的里面控 制措施。   基金照看东说念主确知建立里面左右系统、撑持其有用性以及有用施行里面左右制 度是董事会及照看层的职责，董事会承担最终职责；基金照看东说念主承诺以上对于内 部左右的表现真正、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金照看东说念主的发展延续完善 里面左右轨制。                      四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现忖度东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部栽植于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教诲，且具有国外办事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商财富照看缠绵、相信缠绵、企业年金、银行明白家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2021 年 6 月 30 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基 金 885 只，QDII 基金 46 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，欢快了不同客户多元化的投资明白需求，基金托管限制 位居同行前方。   （四）托管业务的里面左右轨制   中国银行托管业务部风险照看与左右办事是中国银行全面风险左右办事的 组成部分，汲取中国银行风险左右理念，坚持“表率运作、稳健筹谋”的原则。 中国银行托管业务部风险左右办事贯串业务各门径，通过风险识别与评估、风险 左右措施设定及轨制设备、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后得回基于 “SAS70”、                     “AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅申报。2020 年，中国银行不绝获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面左右审计申报。中国银行托 管业务内控轨制完善，内控措施严实，有时有用保证托管财富的安全。   （五）托管东说念主对照看东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的干系规则，基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示违背法律、行政法 规和其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时通告基金管 理东说念主，并实时向国务院证券监督照看机构申报。基金托管东说念主如发现基金照看东说念主依 据交易门径如故见效的投资指示违背法律、行政律例和其他关联规则，或者违背 基金合同约定的,应当实时通告基金照看东说念主，并实时向国务院证券监督照看机构 申报。                           诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                      五、干系服务机构 （一）基金销售机构    称号：诺德基金照看有限公司    住所：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号 18 层    办公地址：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层    法定代表东说念主：潘福祥    客户服务电话：400-888-0009    021-68604888    传真：021-68985121    忖度东说念主：宋娟    网址：www.nuodefund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照看东说念主网站。基金照看 东说念主可根据关联法律律例的要求，采取其他合乎要求的机构代理销售本基金，并在 基金照看东说念主网站公示。 （二）登记机构 称号：诺德基金照看有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 忖度东说念主：武英娜 （三）讼师事务所与承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所                           诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 忖度电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所 称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 施行事务合伙东说念主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 忖度东说念主：顾俊懿 承办注册司帐师：单峰、顾俊懿             六、基金的召募及基金合同的见效    诺德中小盘搀杂型证券投资基金（以下简称"本基金"）根据中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《对于核准诺德中小盘股票型证券投资基金 召募的批复》（证监许可【2010】270 号），自 2010 年 5 月 24 日起向全社会公 开召募，为止 2010 年 6 月 23 日召募办事告成收尾。    经普华永说念中天司帐师事务扫数限公司验资，本次召募的有用认购户数为 年 6 月 25 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国银行股份有限公司开立的诺德中 小盘搀杂型证券投资基金托管专户。本次召募资金过火利息根据每份基金份额的 面值东说念主民币 1.00 元折合为 363,570,378.53 基金份额，已区分计入各基金份额持 有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主扫数。                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）  经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2010 年 6 月 28 日见效。本基金为 契约型洞开式搀杂型基金，存续期限为不如期。自基金合同见效之日起，本基金 照看东说念主肃肃入手照看本基金。   本基金合同见效后，基金份额持有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金财富净值低于 五千万元的，基金照看东说念主应当实时申报中国证监会；连气儿二十个办事日出现前述 情形的，基金照看东说念主应当向中国证监会表现原因和报送处置决策。             七、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的景色   本基金的销售机构包括基金照看东说念主和基金照看东说念主请托的代销机构。   投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的 其他花样办理基金的申购与赎回。本基金照看东说念主可根据情况变更或增减代销机 构，并在基金照看东说念主网站公示。   条件熟识时，投资东说念主不错通过基金照看东说念主或其指定的代销机构以电话、传真 或网上交易等格式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。   （二）申购与赎回办理的洞开日实时分   本基金的洞开日为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的办事日。具体业务办 理时分以销售机构公布时分为准。   若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况，基金 照看东说念主将视情况对前述洞开日及具体业务办理时分进行相应的调养并公告。   本基金自基金合同见效日后不卓绝 3 个月时老实入手办理申购赎回，具体开 始办理时分最迟于申购或赎回入手前 3 个办事日在本基金洞开申购公告中规则 并在至少一种指定媒介上公告。 告并办理备案手续。                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 购、赎回或者援救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或 援救苦求的，视为下一个洞开日的苦求，其基金份额申购、赎回或援救价钱为下 次办理基金份额申购、赎回或援救时分所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行狡计； 苦求； 对该基金份额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认/申购说明日 期在先的基金份额先赎回，认/申购说明日历在后的基金份额后赎回，以详情所 适用的赎回费率； 业务办理时分收尾后不得撤消； 最迟应在新的原则实施前3个办事日在至少一种指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   基金投资者须按销售机构规则的手续，在洞开日的业务办理时老实建议申购 或赎回的苦求。   投资者申购本基金，须按销售机构规则的花样全额托付申购款项。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额余额。   T 日在规则时分之前提交的申购、赎回的苦求，基金照看东说念主应自身或要求注                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回苦求的有用性进行说明。投资者 可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他花样查询苦求的说明情况。   申购给与全额交款花样，若资金在规则时老实未全额到账则申购不告成，申 购款项将归还投资者账户。   投资者赎回苦求告成后，基金照看东说念主应通过注册登记机构按规则向投资者支 付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回苦求之日起不卓绝 7 个办事 日的时老实支付。在发生大批赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和关联法 律律例规则处理。   （五）申购和赎回的数额和价钱   （1）对于本基金褪色用度类别，投资东说念主申购的单笔最低金额为 1 元(含申购 费)；基金投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的 限定。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于 1 份基金 份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部 赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、大批赎回、基金援救等原因导致 的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。   （3）基金照看东说念主不错规则单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体规则 请参见更新的招募表现书。   （4）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在重要不利影响时， 基金照看东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见干系公告。   （5）基金照看东说念主可根据阛阓情况，合理调养对申购金额和赎回份额的数目 限定，基金照看东说念主进行前述调养必须依照关联规则在至少一种指定媒介上公告。                           诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （1）申购费率：   投资东说念主申购本基金需缴纳申购费，投资东说念主在褪色天屡次申购的，根据单次申 购金额详情每次申购所适用的费率。申购用度用于本基金的阛阓推论、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。   申购费率如下：          申购金额（万元）               申购费率               A ＜50              1.5%               A ≥500           每笔 1000 元  注：上表中，A 为投资者申购金额。   （2）赎回费率   本基金的赎回费率如下表；         持有基金份额的期限               赎回费率              小于 7 天              1.5%         大于等于 7 天小于 1 年           0.5%        大于等于 1 年，小于 2 年           0.25%             大于等于 2 年               0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，其中对峙续持有 期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期大于 7 日 （含）的投资东说念主收取的赎回费，赎回费总额 25%的部分归基金财产扫数，其余部 分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   基金照看东说念主不错在法律律例和基金合同规则范围内调养申购费率和赎回费 率。费率如发生变更，基金照看东说念主应在调养实施 3 个办事日前在指定媒介上公告。   基金照看东说念主不错在不退却法律律例规则及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销缠绵，在基金促销行径时期，基金照看东说念主履行适合门径后不错 对促销行径范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。   净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]   申购用度＝申购金额-净申购金额                             诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例一，假设某投资东说念主申购本基金 10,000 元，T 日本基金的基金份额净值为   净申购金额＝10,000/[1+1.5%]＝9,852.22 元   申购用度＝10,000-9852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.200＝8,210.18 份 如下：   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   狡计完了以四舍五入的花样保留到少许点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   投资东说念主赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   狡计完了均按四舍五入方法，保留到少许点后两位。由此谬误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例二，假设某投资东说念主在 T 日赎回其持有的基金份额 10,000 份，持有期不到 1 年，T 日的基金份额净值为 1.200 元，则投资东说念主得回的赎回金额狡计如下：   赎回总额＝10,000×1.200＝12,000 元   赎回用度＝12,000×0.5%＝60 元   赎回金额＝12,000-60＝11,940 元   T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在次日公告。遇特殊情况，不错 适合延伸狡计或公告，并报中国证监会备案。狡计公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金财富净值/T 日基金份额的余额数目   基金份额净值为狡计日基金财富净值除以狡计日登记在册的基金份额总和， 基金份额净值单元为元，狡计完了保留在少许点后三位，第四位四舍五入。由此                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 产生的谬误在基金财产列支。   （六）申购与赎回的注册登记 东说念主规则的时分之前不错撤消。 益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 调养，并最迟于入手实施前 3 个办事日在指定媒介上赐与公告。   （七）大批赎回的认定及处理花样   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总 份额后的余额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额） 之和卓绝上一日基金总份额的 10%，为大批赎回。   出现大批赎回时，基金照看东说念主不错根据本基金其时的财富组合情景决定接受 全额赎回或部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金照看东说念主合计有技艺兑付投资者的全部赎回苦求 时，按平素赎回门径施行。   （2）部分展期赎回：当基金照看东说念主合计兑付投资者的赎回苦求有贫乏，或 合计兑付投资者的赎回苦求进行的财富变现可能使基金财富净值发生较大波动 时，基金照看东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下， 对其余赎回苦求展期办理。若发生大批赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回 苦求卓绝上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其 余当日非自动展期办理的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东说念主非自动展期办理 苦求赎回份额占当日非自动展期办理的苦求赎回总份额的比例，详情该基金份额 持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时采取将当日 未获受理部分赐与撤消者外，延伸至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 的价钱。转入下一洞开日的赎回苦求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎 回为止。   （3）当发生大批赎回并展期办理时，基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或招 募表现书规则的其他花样，在 3 个办事日内通告基金份额持有东说念主，表现关联处理 方法，并在 2 日内在指定媒介上赐与公告。   （4）暂停接受和减速支付：本基金连气儿 2 个或 2 个以上洞开日以上发生连 续大批赎回，如基金照看东说念主合计有必要，可暂停接受赎回苦求；如故接受的赎回 苦求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得卓绝 20 个办事日，并应当在中国 证监会指定媒介上公告。   （八）断绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金照看东说念主无法受理投资者的申购苦求；   （2）证券交易景色交易时分非平素停市，导致基金照看东说念主无法狡计当日基 金财富净值；   （3）发生基金合同规则的暂停基金财富估值情况时，基金照看东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购苦求。现时一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考 的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在重要概略情味时，经与基金 托管东说念主协商说明后，基金照看东说念主应当暂停接受基金申购苦求；   （4）基金财富限制过大，使基金照看东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益的情形；   （5）基金照看东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形时；   （6）法律律例规则或经中国证监会认定的其他情形。   基金照看东说念主决定断绝或暂停接受某些投资者的申购苦求时，申购款项将归还 投资者账户。基金照看东说念主决定暂停接受申购苦求时，应当照章公告。在暂停申购 的情形排斥时，基金照看东说念主应实时规复申购业务的办理并照章公告。   （1）因不可抗力导致基金照看东说念主无法支付赎回款项；                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （2）证券交易景色交易时分非平素停市，导致基金照看东说念主无法狡计当日基 金财富净值；   （3）基金连气儿发生大批赎回，根据基金合同规则，不错暂停接受赎回苦求 的情况；   （4）发生基金合同规则的暂停基金财富估值的情况时，基金照看东说念主可暂停 接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金财富净值 50%以 上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在重 大概略情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照看东说念主应当采取减速支付赎回 款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；   （5）法律律例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照看东说念主应当按规则公告。已接受的赎回苦求，基 金照看东说念主应当足额支付；如暂时不行足额支付，应当按单个赎回苦求东说念主已被接受 的赎回苦求量占已接受的赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，其余部分在后 续洞开日赐与支付。   在暂停赎回的情况排斥时，基金照看东说念主应实时规复赎回业务的办理并照章公 告。   （1）如果发生暂停的时分为一天，基金照看东说念主将于再行洞开日，在指定媒 介，刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个洞开日的基金份额净 值。   （2）如果发生暂停的时分卓绝一天但少于两周，暂停收尾，基金再行洞开 申购或赎回时，基金照看东说念主将提前一个办事日，在指定媒介，刊登基金再行洞开 申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额 净值。   （3）如果发生暂停的时分卓绝两周，暂停时期，基金照看东说念主应每两周全少 重迭刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时分卓绝两个月时，可对重迭刊登暂停公告 的频率进行调养。暂停收尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金照看东说念主应提前三 个办事日，在指定媒介连气儿刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。               八、基金的援救   基金援救是指基金份额持有东说念主在本基金存续时期按照基金照看东说念主的规则申 请将其持有的本基金基金份额全部或部分援救为基金照看东说念主照看的其它洞开式 基金份额的行径。   基金照看东说念主在基金合同见效后的适其时候将为投资东说念主办理基金间的援救业 务，具体业务办理时分、业务规则及援救费率在基金援救公告中列明。基金照看 东说念主最迟应于援救业务入手前 2 天至少在一种中国证监会指定媒介上刊登公告并 按关联规则报中国证监会备案。            九、基金的非交易过户与转托管   （一）非交易过户是指不给与申购、赎回等基金交易花样，将一定数目的基 金份额按照一定例则从某一投资东说念主基金账户滚动到另一投资东说念主基金账户的行径， 包括汲取、捐赠、司法强制施行，及经注册登记机构认同的其它行径。岂论在上 述何种情况下， 接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者。其中： 汲取。 基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 有的基金份额强制施行划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   基金注册登记东说念主不错办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。   （二）合乎条件的非交易过户苦求自苦求受理日起二个月内办理；苦求东说念主按 基金注册登记机构规则的标准缴纳过户用度   （三）基金份额持有东说念主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点） 时，投资东说念主可根据各销售机构的实践情况办理已持有基金份额的转托管。基金销 售机构不错按照规则的标准收取转托管费。                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）         十、基金份额的冻结、解冻及质押   （一）基金注册登记东说念主只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。   （二）如干系法律律例允许基金照看东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照看东说念主将制定和实施相应的业务规则。             十一、如期定额投资缠绵   本基金照看东说念主可为基金投资东说念主提供如期定额投资缠绵服务，具体实施方法以 基金照看东说念主届时公布的业务规则和公告为准。              十二、基金的投资   （一）投资处所   本基金重心关注行业生命周期中处于成永久的公司，主要投资于具备中枢竞 争力的高成长型中小市值上市公司，同期也投资于具有估值上风的非成长型中小 市值公司和大市值上市公司，共享中国经济和成本阛阓高速发展的效率。基于对 世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球时期改进和贸易模式演化、上市公司 争夺和把捏成长机遇技艺等因素的深化分析，在有用左右风险的前提下，奋勉为 基金份额持有东说念主创造超越事迹比较基准的申报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、货币阛阓用具、权证、财富扶助证券以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资范围。   具体投资范围及比例区分为：   股票、权证等权益类财富投资比例占基金财富的 60-95%；债券、债券回购、                       诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 银行进款等以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资 产的 5%-40%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于   当法律律例的干系规则变更时，基金照看东说念主在履行适合门径后可对上述财富 配置比例进行适合调养。   （三）投资理念   手脚一个新兴的阛阓经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言， 小公司较大公司有更大的成长后劲。具有中枢竞争力的中小市值公司，面对着巨 大的发展机遇，更是有可能收尾跨越式的增长。本基金将深化挖掘具有高成长性 的中小市值上市公司带来的投资契机。   （四）投资策略   本基金将主要通过在宏不雅、行业、公司不同档次上的深化研究，寻找具有核 心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同期，鉴于股票阛阓与生俱来 的波动性和周期性，本基金也会采取具有估值上风的非成长型中小市值股票和大 市值股票进行投资。本基金将在充分讨论预期收益与风险的基础上，构建投资组 合。      （1）本基金财富配置策略的基本原则      股票财富和债券财富的配置比重是投资过程中主要检会的对象，尤其是股票 类财富。本基金将根据基本面的基老实析，建立系统的分析框架，对影响股票和 债券财富订价的主要因素进行打分。临了，根据打分的最终完了并结合情景模拟 的方法，来判定合理的财富配置。      现款财富主如果为了搪塞日常基金的赎回，基金保留的现款以及到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。      （2）影响财富配置的主要因素      本基金在使用 MVPS 模子进行大类财富配置。      财富配置的决策过程中，本基金将检会四大基本因素，第一大类是宏不雅经济                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 因素（M），包括国际经济和国内经济；第二大类是阛阓估值水平（V），包括 横向和纵向比较；第三大类是政策层面（P），包括宏不雅政策（货币和财政政策）、 区域经济扶持政策、成本阛阓干系政策和行业政策；第四大类是阛阓情谊（S）。 每一大类建树不同的权重，该权重是本基金对影响因子的重要性所作出的判断， 在不同的阛阓阶段可能影响因子的重要性是各不相似的。本基金还将会根据阛阓 的变化，对各因子的权重进行相应调养。   本基金将深化分析上述四方面的情况，并对每一方面的情况进行打分。在不 同的握住条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重心也将有所不同。 财富配置策略是本基金的战术性投资策略，该策略一般运用于最长不卓绝二十四 个月的战术性配置。一般而言，越有益于提高股票配置比例的情况，得分越高。   在基金实践照看过程中，投研东说念主员延续重迭以上过程，根据阛阓情况的变化， 更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分当令 动态调养基金财富在股票、债券及现款间的配置比例。   本基金合计，永久而言，公司改日盈利的增长是股价高涨的主要驱动因素， 而中枢竞争力又是企业能撑持盈利高成长性的前提条件。因此本基金的永久择股 处所是主要寻找到具有高成长性和中枢竞争力的中小市值上市公司永久持有，分 享公司成长、从而驯服周期、驯服阛阓基准。   然而，鉴于股票阛阓与生俱来的波动性和周期性，本基金也会采取具有估值 上风的非成长型中小市值股票和大市值的股票进行投资，以期镌汰投资组合的整 体风险和侧目股票阛阓熊市周期中成长股跌幅可能大于阛阓平均水平的风险。   本基金合计，中小市值股票的投资更多地是精选个股并左右风险的过程。在 股票投资策略方面，本基金将更多地依赖于“从下到上”的精选个股的研究方法挖 掘具有中枢竞争力（从而公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同期通过 构建相对散布的投资组合、对行业和公司进行密切追踪的方法来左右个股风险。   （1）中小盘股票的界定   基金照看东说念主每半年末将对中国 A 股阛阓中的股票按流畅市值从小到大排序 并相加，累计流畅市值达到 A 股总流畅市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。   一般情况下，上述所称的流畅市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 的流畅股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因酿成狡计修正 的，本基金将根据阛阓情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则 的公允价值狡计流畅市值。   如果今后阛阓中出现更科学合理的中小盘股票界定及流畅市值狡计花样，本 基金将赐与相应调养，并提前三个办事日公告变更后具体的狡计方法。   （2）中小盘个股投资策略   中小盘是本基金投资的重心。本基金合计对于中小盘个股全面深化的研究和 密切的追踪是把捏投资契机的前提，在此基础上，手脚可持续成长性选股策略的 应用，咱们更垂青公司的成长性和可持续性。   本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资：   Ⅰ. 成长型中小市值上市公司，具体又细分为两类   （ⅰ）发展空间大、增速快的高成长型行业中的率先企业，他们最有技艺 把捏行业的成长机遇（成长型ⅰ）   （ⅱ）在非成长型行业中具备竞争上风、延续晋升阛阓份额、增速高于行 业平均水平的上风企业（成长型ⅱ）   Ⅱ. 价值被低估的非成长型中小市值上市公司(价值型)   其中前两类（成长型ⅰ、成长型ⅱ）属于成长型投资，第三类(价值型)属于 价值型投资。如前所述，本基金的永久择股处所是寻找到具有高成长性和中枢竞 争力的中小市值上市公司，永久政策配置，共享公司成长、从而驯服周期、驯服 阛阓基准；而会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司手脚投资的次要的、 战术性配置的采取。   本基金在空洞讨论预期收益率和风险因素的基础上，构建投资组合并进行 动态照看。   图 1：潜在投资公司的成长性和估值性情暗意图                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   在个股研究方面，本基金看重“从下到上”研究方法，通过建立一套精湛的定 量和定性的筛选体系，力求选出成长性好、又可持续的成长型中小市值公司，以 及成长性较一般但价值低估的中小市值公司。本基金期许这两类公司都具有坚实 的贸易基础、出色的照看水平、专有的盈利模式；何况，前者（成长型中小市值 公司）具有精湛的成长性和可持续性，是本基金投资的重心，后者（价值型公司） 应该筹谋和事迹具有优良的厚实性、同期价值被低估，是本基金战术配置的采取。   本基金将依据一定的照看经由筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、 中枢股票池。具体方法等于通过构建量化的处所体系，在采用的成长行业中对上 市公司进行对比，发现上风公司。   本基金总体上采取从下到上的选股策略，重心挖掘具有中枢竞争力（从而 公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同期关注成长性较一般但价值低估 的中小市值公司和大市值公司，通过构建相对散布的投资组合、对行业和公司进 行密切追踪的方法来左右个股风险。   第一步：剔除问题和限定性公司，形成低级股票池   ? 剔除 ST 股票   ? 剔除公司治理存在严重问题的股票   ? 剔除基本面严重恶化的股票   ? 剔除关联方股票   第二步：通过定量分析形成优选股票池   在定量分析过程中，咱们主要给与行业排序的方法，行将公司各处所按照其 在行业内排序的位置，赋予不同分值，临了加总得到该公司的总分，中式总分排 名前 2/3 的股票手脚干预优选股票池条件之一。在打分的规则中，咱们强化了对                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 于个股的成长性要求，而对于中小市值公司（尤其是成长型企业）等闲会面对的 欠债率较高、现款流不够梦想、静态估值较高等问题采取了相对宽宏的立场，这 体面前打分处所中成长性处所和盈利技艺处所较多（权重较大）而估值处所和偿 债技艺处所较少（权重较小）上。   定量处所筛选处所主要讨论收入增长、盈利增长、盈利技艺等几个方面,选 取多个财务处所进行筛选。筛选过程中的处所,是中式全阛阓（或者说全部初选 股票池）中成长性靠前的公司。   第三步：通过定性分析形成中枢股票池   通过定性分析优选股票池中的公司，根据评估瓜分择优形成中枢股票池。在 调研过程中通过研究员、基金司理的结合打分，独一最终得分最前方的公司才能 干预中枢股票池。   定性分析包含两个评估门径：诺德行业成长后劲评估和公司竞争力评估。   行业评估主如果判断公司所处行业是否具有成长后劲。“诺德行业成长后劲 评估模子”是在波特五力模子的基础上，通过对干系处所的判断、从上至下地评 估行业的可持续成长后劲，这个模子的主要主义对行业的高成长性是否可持续作念 出评估。在扫数的影响因素中，咱们最为眷注的是卑劣需求增长、供需缺口、行 业壁垒和竞争方式。   公司竞争力评估主如果判断公司自己是否具有中枢竞争力，借以判断公司的 成长性是否具有可持续性。主要关注六个方面的处所：一是公司的行业地位，公 司阛阓份额是否率先；二是公司的增长着手，包括内生增长和外生增长后劲；三 是照看层的办事技艺和厚实性；四是公司治理的完善进度；五是公司的中枢竞争 力，包括时期上风、品牌忠心度和盈利模式；六是公司的融资技艺，包括股权融 资和银行的授信额度。   根据行业评估和公司竞争力分析的完了，本基金最偏好高成长行业中最具核 心竞争力的企业，对高成长行业中的竞争力一般的企业和非成长行业中的具有核 心竞争力的企业也会讨论配置。低成长行业竞争力一般的公司基本不会被选进核 心股票池。   （3）大市值个股投资策略   大市值个股配置比例不卓绝本基金股票财富比例的 20%，是本基金战术配置                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 的采取。保留部分大市值股票的主要原因是幸免高成长的中小市值股票大幅高涨 之后本基金面对的估值压力，战术性配置具备估值上风、但成长性一般的大市值 公司，幸免阛阓出现作风援救时本基金净值出现较大幅度的波动。   大市值个股主要关注其估值上风。本基金结合上市公司所处行业、业务模式 等特征，筛选出的具有行业上风和公司上风的大市值公司中，给与 PEG 和 PSG 等相对估值处所与股利折现模子、解放现款流折现模子等都备估值方法，精选出 具有估值上风的大市值股票。   债券投资策略的枢纽是对改日利率走向的预计，并实时调养债券组合使其保 持对利率波动的合理明锐性。本基金将首先根据对国表里经济步地的预计，分析 阛阓投资环境的变化趋势，重心关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势 时，全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、债券阛阓政策趋势、物价水平变 化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。   在利率合理预期的基础上，通过久期照看，稳健地进行债券投资，左右债券 投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格左右，保持债券投资组合较短的 久期，镌汰债券投资风险。   本基金的孳生品投资将严格遵从中国证监会及干系法律律例的握住，合理利 用孳生用具，利用数目方法发掘可能的套利契机，并匡助基金收尾保值和锁定收 益的主义。   （五）事迹比较基准   自 2011 年 7 月 1 日起，本基金事迹比较基准由蓝本的“天相中盘指数×40% ＋天相小盘指数×40%+上证国债指数×20%” 变更为“中证 700 指数×80%+上 证国债指数×20%”。   如果指数编制单元罢手狡计编制该指数或革新指数称号，或有更巨擘的、更 能为阛阓广漠接受的事迹比较基准推出，本基金照看东说念主有权对此基准进行调养并 实时公告。   本基金为中小盘搀杂型基金，在讨论了基金股票组合的投资标的、构建经由 以及阛阓上各个股票指数的编制方法和历史情况后，咱们决定自 2011 年 7 月 1                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 日起本基金股票组合的事迹基准由天相中盘指数和天相小盘指数变更为中证 700 指数；债券组合的事迹基准则给与了阛阓上通用的上证国债指数。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   （七）投资讳饰行径与限定   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外；   （5）向基金照看东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金照看东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金照看东说念主、 基金托管东说念主有其他重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不耿介的证券交易行径；   （8）依照法律、行政律例关联法律律例规则，由国务院证券监督照看机构 规则讳饰的其他行径。   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金财富净值的 10%；   （2）本基金与基金照看东说念主照看的其他基金持有一家公司刊行的证券总和， 不卓绝该证券的 10%；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝基金总财富， 本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金照看东说念主照看的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 15%；   （5）本基金照看东说念主照看的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓绝基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东说念主之外 的因素致使基金不合乎该款所规则比例限定的，基金照看东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律律例和基金合同规则的其他限定。 述约定的投资讳饰行径和投资组合比例限定被修改或取消，基金照看东说念主在照章履 行相应门径后，本基金可相应调养讳饰行径和投资限定规则。   （八）投资组合比例调养   基金照看东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、上 市公司合并、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资不合乎基金合 同约定的投资比例规则的，基金照看东说念主应当在十个交易日内进行调养。法律律例 或监管机构另有规则时，从其规则。   （九）基金照看东说念主代表基金欺骗鼓舞及债权东说念主权利处理原则和方法 东说念主利益。   （十）基金的投资组合申报   基金照看东说念主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在虚伪记录、误导性陈 述或重要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本申报中的财 务处所、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导 性述说或者重要遗漏。   本投资组合申报所载数据取自《诺德中小盘搀杂型证券投资基金 2024 年第                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 序号             容貌           金额（元）            占基金总财富的比例（%）      其中：股票                   20,723,632.00              92.10      其中：债券                              -                  -            财富扶助证券                       -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                                         -                  -      财富                                                    占基金财富净值比 代码           行业类别           公允价值（元）                                                      例（%）  A    农、林、牧、渔业                                 -            -  B    采矿业                                      -            -  C    制造业                        20,723,632.00          92.47  D    电力、热力、燃气及水出产和供       应业                                       -            -  E    建筑业                                      -            -  F    批发和零卖业                                   -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                              -            -  H    住宿和餐饮业                                   -            -  I    信息传输、软件和信息时期服务       业                                        -            -  J    金融业                                      -            -  K    房地产业                                     -            -  L    租借和商务服务业                                 -            -  M    科学研究和时期服务业                               -            -  N    水利、环境和全球设施照看业                            -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -            -  P    教授                                       -            -  Q    卫生和社会办事                                  -            -  R    文化、体育和文娱业                                -            -  S    空洞                                       -            -                                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）           共计                                20,723,632.00   92.47         本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 细 序号        股票代码     股票称号     数目（股） 公允价值（元） 占基金财富净值比例（%）         本基金本申报期末未持有债券。 细         本基金本申报期末未持有债券。 券投资明细         本基金本申报期末未持有财富扶助证券。 明细         本基金本申报期末未持有贵金属。 细         本基金本申报期末未持有权证。                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）  本基金本申报期末未投资股指期货。  本基金本申报期末未投资股指期货。  本基金本申报期末未投资国债期货。  本基金本申报期末未投资国债期货。  本基金本申报期末未投资国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形  本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案看望的情况， 在申报编制日前一年内也不存在受到公开非难、处罚的情况。  本基金本申报期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之 外的股票。  序号         称号               金额（元）  本基金本申报期末未持有处于转股期的可援救债券。  本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。                                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                           十三、基金的事迹      基金照看东说念主依照恪尽责守、淳朴信用、严慎勤恳的原则照看和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表 现，基金照看东说念主照看的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。 年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                   事迹比                                             事迹比较基                净值增长      净值增长率    较基准    阶段                                       准收益率标    ①－③       ②－④                 率①        标准差②    收益率                                              准差④                                    ③ 日至 2024 年      -10.58%    1.75%   -3.78%     1.07%   -6.80%     0.68% 日至 2023 年      -7.04%     1.37%   -5.47%     0.68%   -1.57%     0.69% 日至 2022 年      -36.52%    1.57%   -16.95%    1.05%   -19.57%    0.52% 日至 2021 年      -0.70%     1.47%    9.35%     0.87%   -10.05%    0.60% 日至 2020 年      24.92%     1.99%   23.21%     1.29%   1.71%      0.70%                                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 日至 2019 年      41.79%    1.52%   26.22%    1.13%   15.57%    0.39% 日至 2018 年      -22.05%   1.42%   -25.96%   1.17%   3.91%     0.25% 日至 2017 年      9.00%     0.77%    2.81%    0.67%   6.19%     0.10% 日至 2016 年      -26.92%   1.91%   -13.19%   1.45%   -13.73%   0.46% 日至 2015 年      63.36%    3.19%   28.04%    2.23%   35.32%    0.96% 日至 2014 年      27.54%    1.29%   31.22%    0.95%   -3.68%    0.34% 日至 2013 年 日至 2012 年                -24.72%   1.16%   -25.57%   1.15%   0.85%     0.01% 日至 2011 年                              诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 年 12 月 31 日 注：自 2011 年 7 月 1 日起，本基金事迹比较基准由蓝本的“天相中盘指数×40%＋天相 小盘指数×40%+上证国债指数×20%” 变更为“中证 700 指数×80%+上证国债指数×20%”。 率变动的比较 注：本基金成立于 2010 年 6 月 28 日，图示时分段为 2010 年 6 月 28 日至 2024 年 6 月 30 日。 本基金建仓期为 2010 年 6 月 28 日至 2010 年 12 月 27 日。申报期收尾财富配置比例合乎本 基金基金合同规则。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）                十四、基金的财产   （一）基金财产的组成   基金财富总值是指本基金购买的各样有价证券、银行进款本息、基金的应收 款项和其他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （1）银行进款过火应计利息；   （2）清理备付金过火应计利息；   （3）根据关联规则缴存的保证金；   （4）应收证券交易清理款；   （5）应收申购基金款；   （6）股票投资过火估值调养；   （7）债券投资过火估值调养和应计利息；   （8）权证投资过火估值调养；   （9）其他投资过火估值调养；   （10）其他财富等。   本基金基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   （二）基金财产的账户   本基金以“诺德中小盘搀杂型证券投资基金”的口头在基金托管东说念主营业机构 开立本基金的银行进款托管账户；以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限 职责公司开立基金结算备付金账户，以“诺德中小盘搀杂型证券投资基金”的口头 在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管东说念主和“诺德中小 盘搀杂型证券投资基金”联名的花样在中国证券登记结算有限职责公司开立证券 账户、以“诺德中小盘搀杂型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账户并报 中国东说念主民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金 代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   如国度干系法律律例调养，基金照看东说念主和基金托管东说念主有权依据新规则施行。                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （三）基金财产的撑持及刑事职责 东说念主撑持。 的财产和收益，归基金财产。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。 不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得 对基金财产强制施行。              十五、基金财富的估值   （一）估值主义   基金估值的主义是为了准确、真正地反应基金干系金融财富和金融欠债的公 允价值。洞开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后详情的基金份额净值计 算。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交易景色的平素营业日以及国度法律律例规 定需要对外表现基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所持有的金融财富和金融欠债。   （四）估值方法   （1）上市流畅股票的估值   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变 化因素，调养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 所挂牌的褪色股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，调养最近交易市价， 详情公允价钱。   初度刊行未上市的股票，给与估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量的情况下，按成本估值。   （3）有明确锁如期股票的估值   初度公设备行有明确锁如期的股票，褪色股票在交易所上市后，按交易所上 市的褪色股票的收盘价估值；非公设备行且处于明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会的关联规则详情公允价值。   （1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及重要变化因素，调养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上沿路息日至估值当日的利息)得 到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变 化，按有交易的最近交易日所给与的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，调养最近交易市 价，详情公允价钱。   （3）未上市债券给与估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交易的债券、财富扶助证券等固定收益品种，给与 估值时期详情公允价值。   （5）交易是以大量交易花样转让的财富扶助证券，给与估值时期详情公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）褪色债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓区分 估值。                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理花样的，给与估值时期进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，调养最近交易市价，详情公允价钱； 未上市交易的认沽/认购权证给与估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权 的权证，给与估值时期详情公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被合计给与了适合的估值方法。然而，如果基金照看东说念主有充足的原理 合计按上述方法对基金财富进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照看东说念主可 在空洞讨论阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （五）估值门径   基金日常估值由基金照看东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金份额净值由基金管 理东说念主完成估值后，将估值完了以书面格式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金 合同》规则的估值方法、时分、门径进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返 给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账主义查对同期进行。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （六）暂停估值的情形 格且给与估值时期仍导致公允价值存在重要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认的； 财富价值时； 投资者的利益，已决定延伸估值；   （七）基金份额净值的说明   用于基金信息表现的基金份额净值由基金照看东说念主负责狡计，基金托管东说念主进行 复核。基金照看东说念主应于每个办事日交易收尾后狡计当日的基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计完了复核说明后发送给基金照看东说念主，由基金 照看东说念主对基金份额净值赐与公布。   基金份额净值的狡计精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有 规则的，从其规则。   （八）估值邪恶的处理 差错时，视为基金份额净值估值邪恶。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现邪恶时，基金照看东说念主应当立即赐与纠 正，并采取合理的措施细心损失进一步扩大；当计价邪恶达到或卓绝基金份额净 值的 0.25%时，基金照看东说念主应当报中国证监会备案；当计价邪恶达到或卓绝基金 份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （九）特殊情况的处理 时，所酿成的谬误不手脚基金份额净值邪恶处理。 基金照看东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未 能发现邪恶的，由此酿成的基金财富估值邪恶，基金照看东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿职责。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥由此酿成 的影响。              十六、基金的收益与分拨   （一）收益的组成   基金利润是指基金的利息收入、投资收益、公允价值的变动收益和其他收入 扣除干系用度后的余额，基金已收尾收益是指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额。   （二）基金可供分拨利润   期末可供分拨利润，给与为止收益分拨基准日财富欠债表中未分拨利润与未 分拨利润中已收尾部分的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 采取收益分拨花样；基金份额持有东说念主事前未作念出采取的，默许的分成花样为现款 红利；采取红利再投资的，现款红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资； 后不行低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分拨利润狡计截止日； 基金收益分拨比例不得低于期末可供分拨利润的 20%。基金的收益分拨比例以期                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 末可供分拨利润为基准狡计，期末可供分拨利润以期末财富欠债表中未分拨利润 与未分拨利润中已收尾收益的孰低数为准。基金合同见效不悦三个月，收益可不 分拨； 的时分不卓绝 15 个办事日； 位，少许点后第 3 位四舍五入，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收 益归基金财产扫数；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配原则、分拨时分、分拨数额及比例、分拨花样及关联手续费等内容。   （五）收益分拨决策的详情与公告   本基金收益分拨决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后详情，基金 照看东说念主按法律律例的规则公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转帐或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转帐或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按除权日经除权后的基金份额净值 转为基金份额。收益分拨给与红利再投资花样免收再投资的用度。             十七、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过火他访佛性质的用度                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 等）；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付花样   基金照看东说念主的基金照看费按基金财富净值的 1.2%年费率计提。   在等闲情况下，基金照看费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.2%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日基金财富净值   基金照看费逐日计提，按月支付。经基金照看东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照看 东说念主。   基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.20%年费率计提。   在等闲情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照看东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。 律例及相应左券的规则，列入当期基金用度。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （三）不列入基金用度的容貌   本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金照看东说念主和基金托管东说念主因未履 行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无 关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （四）基金照看费和基金托管费的调养   基金照看东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金照看费和基金托管费，不必召 开基金份额持有东说念主大会。   （五）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的规则履行征税义 务。             十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 于 2 个月，不错并入下一个司帐年度。 关联规则编制基金司帐报表，基金托管东说念主如期与基金照看东说念主就基金的司帐核算、 报表编制等进行查对并以书面花样说明。   （二）基金年度审计 干系业务履历的司帐师事务所过火注册司帐师等对基金年度财务报表过火他规 定事项进行审计； 换司帐师事务所需按照《信息表现办法》的关联规则在指定媒介公告。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）               十九、基金的信息表现   （一）表现原则   基金的信息表现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、基 金合同过火他关联规则。   基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时老实，将应予表现的基金信息 通过指定媒介表现，并保证投资东说念主有时按照基金合同约定的时分和花样查阅或者 复制公开表现的信息府上。   本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息 表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除很是表现外，货币单元为东说念主民币 元。   （二）基金召募信息表现 管东说念主应当将基金合同、基金托管左券登载在各自公司网站上。 募表现书确当日登载于指定媒介上。 公告。 应当在三个办事日内，更新基金招募表现书并登载在指定网站上；基金招募表现                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金 照看东说念主不再更新基金招募表现书。   基金家具府上概如果基金招募表现书的概要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金合同见效后，基金家具府上概要的信息发生重要变更的，基 金照看东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金照看 东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金照看东说念主不再更新基金家具府上概要。   （三）如期申报   基金如期申报由基金照看东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的关联证券投 资基金信息表现内容与格式的干系文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律 律例的规则对干系内容进行复核。基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期 申报和基金季度申报。 基金年度申报，将年度申报登载于指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在 指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计。 成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登 载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   基金运作时期，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下表现该投资者的类别、申报期末持有 份额及占比、申报期内持有份额变化情况及家具的特有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组合财富 情况过火流动性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （四）基金净值信息公告   基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至 少每周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照看东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）临时申报与公告   基金发生重要事件，关联信息表现义务东说念主应当在两日内编制临时申报书，并   登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产   生重要影响的事件，包括：   务所；   事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事   项；   东说念主变更；                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   负责东说念主发生变动；   个月内变动卓绝 30%；   重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金   托管业务干系行径受到重要行政处罚、刑事处罚；   实践左右东说念主或者与其有重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销   的证券，或者从事其他重要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   生变更；   格产生重要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （六）浮现公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓娴雅传的讯息可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开浮现，并将关联 情况立即申报中国证监会。                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （七）清理申报   基金合同终结的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上， 并将清理申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （八）中国证监会规则的其他信息   （九）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费 后，可在合理时老实取得上述文献复印件。   投资东说念主也可在基金照看东说念主指定网站上进行查阅。本基金的信息表现事项将在 指定媒介上公告。                二十、风险揭示   （一）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资神色和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   上市公司的筹谋情景受多种因素的影响，如照看技艺、行业竞争、阛阓出息、 时期更新、财务情景、新家具研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如果基金                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者有时用于分拨的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预感的变化。天然基金不错 通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不行完全幸免。   基金投资的主义是基金财富的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证 券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金财富的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的 久期处所并不行充分反应这一风险的存在。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东说念主失约、断绝支 付到期本息等情况，从而导致基金财富损失。   （三）照看风险   基金照看东说念主的专科技能、研究技艺及投资照看水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照看东说念主的投资照看轨制、风险照看和里面左右轨制是否健全，能否有 效着重说念德风险和其他合规性风险，以及基金照看东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险   我国证券阛阓手脚新兴转轨阛阓，阛阓全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交易的施行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东说念主的赎回需求可能酿成基金仓位 调养和财富变现贫乏，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险左右处所加强对流动性风险的追踪、着重和左右，但基金管 理东说念主并不保证完全幸免此类风险。                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   本基金主要的流动性风险照看方法表现   （1）股票阛阓流动性风险：   股票阛阓流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在贫乏而造 成的投资者收益的概略情味以及在不调动现时股价的前提下以较低的成本飞速 完成大批交易的可能性方面存在的风险。和好意思国等熟识阛阓比拟我国的流动性系 统风险比例占比仍然较高，因此该特色决定了波动率也较高，跟着面前阛阓政策 的完善以及流动性较好的股票得到投资者宠爱进度的晋升，流动性系统性风险呈 显耀下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的散布提供了越来越大的 可行性。   （2）债券阛阓流动性风险：   债券阛阓流动性风险是指通过该阛阓来出售与购买债券方面存在的贫乏而 对投资者所形成的风险。因银行间债券阛阓具有交易频频、交易金额较大、交易 链条较长的特色，若个别机构因流动性不及，则有可能酿成后续交易链条中的其 他机构收到连累，将会对阛阓的厚实性酿成影响。   在本基金出现大批赎回情形下，基金照看东说念主不错根据基金其时的财富组合状 况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求 卓绝上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当 日非自动展期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动展期办理赎回苦求量占非 自动展期办理的赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。   本基金可能实施备用的流动性风险照看用具，以更好地搪塞流动性风险。基 金照看东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法 律律例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险照看用具，对赎回苦求等进 行限度调养，手脚特定情形下基金照看东说念主流动性风险照看的辅助措施，包括但不 限于：1）展期办理大批赎回苦求；2）暂停接受赎回苦求；3）减速支付赎回款 项；4）收取短期赎回费，本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费；5）暂停基金估值，现时一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在重要概略情味时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值。   当基金照看东说念主实施流动性风险照看用具时，可能对投资者产生一定的潜在影 响，包括但不限于不行申购本基金、赎回苦求不行说明或者赎回款项延伸到账、 如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费酿成收益损失等。辅导投资者了解自身 的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （五）操作和时期风险   基金的干系当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面左右不到位或者 东说念主为因素酿成操作诞妄或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易邪恶和诓骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响交易的平素进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时期风险可能来 自基金照看东说念主、基金托管东说念主、注册登记东说念主、销售机构、证券交易所和证券登记结 算机构等。   （六）合规性风险   指基金照看或运作过程中，违背国度法律、律例或基金合同关联规则的风险。   （七）本基金特有的风险   本基金可投资于科创板股票，与之干系的风险主要包括：   （1）阛阓风险   科创板个股聚会来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时期和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在概略情味，与传统二级阛阓投资存在各异，全体 投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日入手涨跌幅限定在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢快交易满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹谋情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚会度情景，全体存在聚会度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技改进企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶持力度及看重进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 股策略上本基金特有的风险主要来自两个方面：一是对中小盘上市公司的基本面 研究是否准确、深化，二是所给与的估值方法是否科学、合理。基本面研究及估 值过程中存在的残障及邪恶均可能导致所采取的证券不行完全合乎本基金的预 期处所。其次，在投资策略方面本基金特有的风险主要在于：中小盘上市公司的 热门援救较快，本基金相对侧重于中永久持有的投资策略可能使基金表面前特定 时期过期于大市或其它股票基金。   （八）其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金财富损失；                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）      二十一、基金合同的终结和基金财产的清理   （一）基金合同的终结   有下列情形之一的，本基金的基金合同终结： 金托管东说念主相接的；   基金合同终结后，基金照看东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过火他关联法律律例的规则，欺骗请求给付酬金、 从基金财产中得回补偿的权利。   （二）基金财产的清理 清理组对基金财产进行清理。   （1）自基金合同终结事由之日起 30 个办事日内由基金照看东说念主组织成立基金 财产清理组，在基金财产清理组禁受基金财产之前，基金照看东说念主和基金托管东说念主应 按照基金合同和托管左券的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理组成员由基金照看东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货相 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同终结情形发生后，由基金财产清理组联合禁受基金财产；   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况详情清理期限；   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作清理申报；                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （6）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （7）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规矩了债：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则了债前，不分拨给基金份额 持有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限职责公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等，在中国证券登记结算有限职责公司对其进行调养后才能收回。   清理过程中的关联重要事项须实时公告。基金财产清理组作念出的清理申报经 具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。            二十二、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东说念主及权利义务   基金照看东说念主的权利   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律律例和基金合同孤独照看运用基金财产；   （3）根据法律律例和基金合同的规则，制订、修改并公布关联基金认购、                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 申购、赎回、转托管、基金援救、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规 则；   （4）根据法律律例和基金合同的规则决定本基金的干系费率结构和收费方 式，得回基金照看费，收取认购费、申购费、赎回费过火他事前核准或公告的合 理用度以及法律律例规则的其他用度；   （5）根据法律律例和基金合同的规则销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背公正、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主遵从干系法律律例过火行业监管要求的基础上，基金照看东说念主有权对基金托管东说念主 履行本合同的情况进行必要的监督。如合计基金托管东说念主违背了法律律例或基金合 同规则对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成重要损失的，应实时呈报中 国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及干系基金合同当 事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的规则采取适合的基金代销机构并有权依照代销左券和 关联法律律例对基金代销机构行径进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采取、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；   （10）在法律律例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行 融资、融券；   （11）依据法律律例和基金合同的规则，制订基金收益分拨决策；   （12）按照法律律例，代表基金对被投资企业欺骗鼓舞权利，代表基金欺骗 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责终结时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律律例和基金合同的规则，召集基金份额持有东说念主大会；   （15）采取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并详情关联费率；   （16）法律律例、基金合同规则的其他权利。   基金照看东说念主的义务                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （1）照章苦求并召募基金，办理或者请托经国务院证券监督照看机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以淳朴信用、勤恳尽责的原则照看和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋花样照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、查验与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产彼此孤独，对所照看的不同基金区分 照看、区分记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规则外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐申报；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）采取适合合理的措施使狡计洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规则；   （12）狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规则，履行信息表现及报 告义务；   （14）保守基金贸易机要，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除基金法、 基金合同过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开表现前应赐与阴私，不得 向他东说念主泄露；   （15）按规则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产照看业务行径的记录、账册、报表、代表基金订立的重 大合同过火他干系府上；   （17）依据《基金法》、基金合同过火他关联规则召集基金份额持有东说念主大会                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （18）以基金照看东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；  （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当权 益，甘愿担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；  （21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；  （22）法律律例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。  基金托管东说念主的权利  （1）依据法律律例和基金合同的规则安全撑持基金财产；  （2）依照基金合同的约定得回基金托管费；  （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作；  （4）在基金照看东说念主职责终结时，提名新的基金照看东说念主；  （5）依据法律律例和基金合同的规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）法律律例、基金合同规则的其他权利。  基金托管东说念主的义务  （1）安全撑持基金财产；  （2）栽植专门的基金托管部，具有合乎要求的营业景色，配备充足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规则外，不得以基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；  （5）对所托管的不同基金财产区分建树账户，确保基金财产的完竣和孤独；  （6）撑持由基金照看东说念主代表基金订立的与基金关联的重要合同及关联凭据；  （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上；  （8）按照基金合同的约定，根据基金照看东说念主的指示，实时办理清理、交割                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 事宜；   （9）保守基金贸易机要。除《基金法》、基金合同过火他关联规则另有规 定外，在基金信息公开表现前应赐与阴私，不得向他东说念主泄露；   （10）根据法律律例及本合同的约定，办理与基金托管业务行径关联的信息 表现事项；   （11）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报的干系内容出 具意见，表现基金照看东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进 行；如果基金照看东说念主有未施行基金合同规则的行径，还应当表现基金托管东说念主是否 采取了适合的措施；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）复核审查基金照看东说念主狡计的基金财富净值、基金份额净值和基金份额 申购、赎回价钱；   （14）按规则审查制作干系账册并与基金照看东说念主查对；   （15）依据基金照看东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；   （17）按照法律律例监督基金照看东说念主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，甘愿担补偿职责，其职责不因其 退任而免除；   （19）因基金照看东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；   （20）法律律例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   基金份额持有东说念主的权利   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；                 诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；  （7）监督基金照看东说念主的投资运作；  （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律律例、基金合同规则的其他权利。  基金份额持有东说念主的义务  （1）遵从法律律例、基金合同过火他关联规则；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者基金合同终结的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主过火他基金合同当事东说念主合 法利益的行径；  （5）施行基金份额持有东说念主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；  （7）遵从基金照看东说念主、销售机构和注册登记机构的干系交易及业务规则；  （8）法律律例及基金合同规则的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会 代理东说念主组成。  （1）终结基金合同；  （2）援救基金运作花样；  （3）提高基金照看东说念主、基金托管东说念主的酬金标准，但根据法律律例的要求提 高该等酬金标准的除外；  （4）更换基金照看东说念主、基金托管东说念主；  （5）变更基金类别；                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （6）变更基金投资处所、范围或策略；   （7）变更基金份额持有东说念主大会议事门径、表决花样和表决门径；   （8）本基金与其他基金合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响，需召开基金份额持有东说念主 大会的变更基金合同等其他事项；   （10）法律律例或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。   （1）调低基金照看费率、基金托管费率；   （2）在法律律例和基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、调低赎 回费率或收费花样；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）除法律律例或基金合同规则应当召开基金份额持有东说念主大会之外的其他 情形。   （1）除法律律例或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照看 东说念主召集。   （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照看 东说念主建议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。 基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主 决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持 有东说念主大会的，应当向基金照看东说念主建议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基 金托管东说念主。   基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管                      诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的， 应当向基金托管东说念主建议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%的基金份额持有东说念主就褪色事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照看东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得破裂、打扰。   （6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责采取详情开会时分、地点、花样和 权益登记日。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公 告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大会 通告将至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点、花样；   （2）会议拟审议的主要事项、议事门径和表决花样；   （3）代理投票授权请托书投递时分和地点；   （4）会务常设忖度东说念主姓名、电话；   （5）权益登记日；   （6）如给与通信表决花样，还应载明具体通信花样、请托的公证机关过火 忖度花样和忖度东说念主、书面抒发意见的寄交和收取花样、投票表决的截止日以及表 决票的投递地址等内容。   基金份额持有东说念主大会的召开花样包括现场开会和通信花样开会。现场开会由 基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权请托其代理东说念主出席，现场开会时基金照看东说念主 和基金托管东说念主的授权代表应当出席；通信花样开会指按照基金合同的干系规则以 通信的书面花样进行表决。会议的召开花样由召集东说念主详情，但决定基金照看东说念主更                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 换或基金托管东说念主的更换、援救基金运作花样和终结基金合共事宜必须以现场开会 花样召开基金份额持有东说念主大会。   现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭据和授权请托书等文献合乎法律律例、基金合同贯通议通告的 规则；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭据炫耀， 全部有用凭据所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期合乎以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）召集东说念主按基金合同规则公布会议通告后，在两个办事日内连气儿公布相 关辅导性公告；   （2）召集东说念主按照会议通告规则的花样收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   （4）平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的 其他代表，同期提交的持有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的请托东说念主办有 基金份额的凭据和授权请托书等文献合乎法律律例、基金合同贯通议通告的规 定；   （5）会议通告公布前已报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告再行表决的时 间(至少应在 25 个办事日后)，且详情有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权 益登记日应保持不变。   （1）议事内容及提案权 范围内的事项。 以在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审 议表决的提案。                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 进行审核：   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有平直关 系，何况不超出法律律例和基金合同规则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应 提交大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果 召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主 大会上进行表现注解和表现。   b、门径性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的门径性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同 意变更的，大会主办东说念主不错就门径性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并 按照基金份额持有东说念主大会决定的门径进行审议。 表决的提案，或基金照看东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提 案，未得回基金份额持有东说念主大会审议通过，就褪色提案再次提请基金份额持有东说念主 大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的除外。   （2）议事门径   在现场开会的花样下，首先由召集东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后见效。在通信表决开会的花样下，首先 由召集东说念主在会议通告中公布提案，在所通告的表决截止日历第二个办事日由大会 遴聘的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后见效。   （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：   对于很是决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通 过。   更换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、援救基金运作花样或终结基金合同应当以 很是决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名花样进行投票表决。   采取通信花样进行表决时，合乎法律律例、基金合同贯通议通告规则的书面 表决意见即视为有用的表决；表决意见磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但 应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后 晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员(如果基金照看东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任； 如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中 指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 公布计票完了。 盘点；如果大会主办东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基金 份额持有东说念主代理东说念主对大会主办东说念主晓谕的表决完了有异议，其有权在晓谕表决完了 后立即要求再行盘点，大会主办东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点完了。再行 盘点仅限一次。 金照看东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举三                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 名基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。   （2）通信花样开会   在通信花样开会的情况下，计票花样可采取如下花样：   由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召 集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程 赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主经通告后无故不派代表监督计票的，不影响 计票效劳。   （1）基金份额持有东说念主大会按照《基金法》关联法律律例规则表决通过的事 项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有 东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。   （2）见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照看东说念主、 基金托管东说念主均有法律握住力。基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执 行见效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后   （4）如果给与通信花样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （三）基金合同的变更、终结与基金财产的清理   （1）变更基金合同触及法律律例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。   （2）变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案， 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起见效。   （3）但如因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须解任进行修改的 情形，或者基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基 金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经 基金照看东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   有下列情形之一的，基金合同应当终结：   （1）基金份额持有东说念主大会决定终结；   （2）基金照看东说念主、基金托管东说念主职责终结，在六个月内莫得新基金照看东说念主、 基金托管东说念主相接的；   （3）因重要行恶、违游记径而被中国证监会责令终结的；   （4）法律律例和基金合同规则的其他情形。   基金合同终结后，基金照看东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过火他关联法律律例的规则，欺骗请求给付酬金、 从基金财产中得回补偿的权利。   （1）基金合同终结，基金照看东说念主应当按法律律例和基金合同的关联规则组 织清理组对基金财产进行清理。   （2）基金财产清理组 产清理组，在基金财产清理组禁受基金财产之前，基金照看东说念主和基金托管东说念主应按 照基金合同和托管左券的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组 不错聘用必要的办当事人说念主员。 财产清理组不错照章进行必要的民事行径。   （3）清理门径 告出具法律意见书；                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产按下列规矩了债：   基金财产未按前款 1）、 2）、 3）项规则了债前，不分拨给基金份额持有 东说念主。   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的关联重要事项须实时公告。基金财产清理组作念出的清理申报经 具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。   （7）基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理 过友好协商处置，但若自一方书面建议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以 协商花样处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当 事东说念主均具有握住力。 履行。   （五）基金合同存放地及投资者取得基金合同的花样   基金合同存放在基金照看东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可                               诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 在合理时老实取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同正本为 准。              二十三、基金托管左券的内容概要   （一）基金托管左券当事东说念主      称号： 诺德基金照看有限公司      住所： 中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号 18 层      法定代表东说念主：潘福祥      成立时分：   2006 年 6 月 8 日      批准栽植机关：中国证监会      批准栽植文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号      组织格式：    有限职责公司      注册成本：    壹亿元东说念主民币      筹谋范围：    基金照看业务；召募、发起栽植基金；及中国证监会批准的 其他业务      存续时期：    持续筹谋   称号：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元   筹谋范围： 招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信看望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期： 持续筹谋   （二）基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查 的时期系统，对基金照看东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金照看东说念主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金照看东说念主不错根据 实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调养，并通告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   （3）对基金投资讳饰行径进行监督。为对基金讳饰从事的关联交易进行监 督，基金照看东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构 有其他重要强横关系的公司名单。若基金托管东说念主发现基金照看东说念主与关联交易名单 中列示的关联方进行法律律例讳饰基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金照看东说念主采取必要措施；   （4）基金照看东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务情景较好、实力浑厚、信用品级高的交易对 手组成。基金照看东说念主不错根据实践情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调 整，并通告基金托管东说念主。基金照看东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应合乎 交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金照看东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易对 手是否合乎交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东说念主对银行间阛阓交易的交易花样的左右按如下约定进行监督。   基金照看东说念主在银行间阛阓交易的交易花样主要包括以下几种：                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 投资总监批准。   （6）基金如投资银行进款，基金照看东说念主应根据法律律例的规则及基金合同 的约定，事前详情合乎条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主， 基金托管东说念主据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎上述名单进行监督；   （7）对法律律例规则及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 财富净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。 规的规则、《基金合同》及本左券的约定，应实时通告基金照看东说念主限期纠正，基 金照看东说念主收到通告后应实时查对说明并以书面格式对基金托管东说念主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查。基金照看东说念主对基金托 管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。 本左券的规则，应当断绝施行，立即通告基金照看东说念主，并依照法律律例的规则及 时向中国证监会申报。基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交易门径如故见效的指示 违背法律律例和其他关联规则，或者违背《基金合同》、本左券约定的，应当立 即通告基金照看东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会申报。 在规则时老实回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行表现注解或举证，对 基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金照看东说念主应积 极配合提供干所有据府上和轨制等。   （三）基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主遵从干系法律律例过火行业监管要求的基础上，基金照看东说念主有权对基金托                  诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 管东说念主履行本左券的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全 撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照看东说念主狡计的基 金财富净值和基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理清理交收、干系信息表现 和监督基金投资运作等行径。 照看、无耿介原理未施行或延伸施行基金照看东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背法律律例、《基金合同》及本左券关联规则时，应实时以书面格式通告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面格式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金照看东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金照看东说念主应依照法律律例的规则申报中国证监会。 关府上以供基金照看东说念主核查托管财产的完竣性和真正性，在规则时老实回复基金 照看东说念主并改正。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应孤独于基金照看东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产，未经基金照看东说念主的正当合规指示或 法律律例、《基金合同》及本左券另有规则，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分建树账户，确保基金财产的 完竣与孤独。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他关联法律法 规规则外，基金托管东说念主不得请托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金照看东说念主晓谕罢手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规则 的，由基金照看东说念主在法如期限内遴聘具有从事干系业务履历的司帐师事务所对基                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 金进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金照看东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本 基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和照看。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行账户的照看应合乎法律律例的关联规则。   基金托管东说念主根据基金照看东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银 行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常照看以及银行预留印鉴的 撑持和使用。基金照看东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金照看东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 干系府上，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的花样在中 国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金照看东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 记结算有限职责公司的规则施行。   （4）在本托管左券见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主应当比照并 遵从上述对于账户开设、使用的规则。   基金合同见效后，基金照看东说念主负责以基金的口头苦求并取得干预寰宇银行间 同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭据由基金托管东说念主负责 妥善撑持。基金托管东说念主对其之外机构实践有用左右的有价凭据不承担职责。   基金托管东说念主按照法律律例撑持由基金照看东说念主代表基金签署的与基金关联的 重要合同及关联凭据。基金照看东说念主代表基金签署关联重要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规则外，基金 照看东说念主在代表基金签署与基金关联的重要合同期应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。重要合同由 基金照看东说念主与基金托管东说念主按规则各自撑持至少 15 年。   （五）基金财富净值狡计和司帐核算   （1）基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 指狡计日基金财富净值除以狡计日该基金份额总和后的价值。   （2）基金照看东说念主应每洞开日对基金财富估值。估值原则应合乎《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务沟通》过火他法律律例的规则。用于基金信息表现 的基金净值信息由基金照看东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个 洞开日收尾后狡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以传真花样发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值狡计完了进行复核，并在盖印                   诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 后以传真花样将复核完了传送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   （3）当干系法律律例或《基金合同》规则的估值方法不行客不雅反应基金资 产公允价值时，基金照看东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。   （4）基金照看东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值 方法、门径以及干系法律律例的规则或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金财富的估值导致基金份额净值少许点后三位内发生差错时，视 为基金份额净值估值邪恶。当基金份额净值出现邪恶时，基金照看东说念主应当立即予 以纠正，并采取合理的措施细心损失进一步扩大；当计价邪恶达到或卓绝基金份 额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当报中国证监会备案；当计价邪恶达到基金份 额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。   （6）由于基金照看东说念主对外公布的任何基金净值数据邪恶，导致该基金财产 或基金份额持有东说念主的实践损失，基金照看东说念主搪塞此承担职责。若基金托管东说念主狡计 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主狡计的净值 数据也不正确，则基金托管东说念主也甘愿担部分未正确履行复核义务的职责。如果上 述邪恶酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金照看东说念主及基金托管 东说念主已各自承担了补偿职责，则基金照看东说念主应负责向不当得利之主体观念返还不当 得利。如果返还金额不及以弥补基金照看东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则 两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券交易所过火登记结算公司发送的数据邪恶，或由于其他不可 抗力原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适合、合理的措施进行 查验，然而未能发现该邪恶的，由此酿成的基金财富估值邪恶，基金照看东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金照看东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施排斥由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核完了与基金照看东说念主的狡计完了存在各异，且双 方经协商未能达成一致，基金照看东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计完了对外                     诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 赐与公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的褪色记 账方法和司帐处理原则，区分独随机建树、登记和撑持基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在不合，应以基金照看东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务处所的查对   基金照看东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务处所进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月区分孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。基金合同见效后，基金招募表现书的信 息发生重要变更的，基金照看东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募表现书并登 载在指定网站上，基金招募表现书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更 新一次；基金家具府上概要的信息发生重要变更的，基金照看东说念主应当在三个办事 日内，更新基金家具府上概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点，基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基 金终结运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募表现书和基金家具府上概要。基金 照看东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金照看东说念主应当 在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定 网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金照看东说念主应当在季度结 束之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站 上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及两个月的， 基金照看东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金照看东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核完了书面通告基金照看 东说念主。基金照看东说念主在季度申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东说念主复核，基金                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核完了书面通告基金照看东说念主。 基金照看东说念主在中期申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核完了书面通告基金照看东说念主。基 金照看东说念主在年度申报完成当日，将关联申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核完了书面通告基金照看东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传真实花样或两边约定的其他 花样进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理花样为准；若双 方无法达成一致以基金照看东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 照看东说念主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金照看东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照看东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金照看东说念主应在每半 年度收尾后 5 个办事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金照看东说念主应在干系的名册生成后 5 个办事日 内向基金托管东说念主提供。                    诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金照看东说念主应实时向中国证监会申报，并代为履行撑持基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金照看东说念主由此产生的撑持费给予补偿。   （七）适用法律与争议处置花样 通过友好协商处置。但若自一方书面建议协商处置争议之日起 60 日内争议未能 以协商花样处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲 裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方 当事东说念主均具有握住力。   （八）基金托管左券的变更、终结与基金财产的清理   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会 核准。   发生以下情况，本托管左券应当终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金照看东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例规则的终结事项。   基金照看东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律律例的规则对本基 金的财产进行清理。         二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金照看东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照看东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务容貌。主要服务内容如下：                            诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）   （一）对账单服务   基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务格式为 账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求，采取得回账单的格式。本公司将根据 投资者定制的对账单服务花样提供对账单。   投资东说念主可通过以下道路，采取对账单服务格式： 的对账单服务花样。 件或基金账号登录基金账户（驱动密码开户证件后六位）干预“服务定制”栏目 进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金称号、 手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间援救服务   基金照看东说念主在基金合同见效后的适其时候将为投资东说念主办理基金间的援救业 务，具体业务办理时分、业务规则及援救费率在基金援救公告中列明。   （三）如期定额投资缠绵   在时期条件熟识时，基金照看东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过如期定额投资缠绵，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期 定额申购基金份额。该如期定额投资缠绵的关联规则另行公告。   （四）汇注在线服务   通过本基金照看东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错收尾在线咨 询、投诉、建议和寻求各式匡助。   基金照看东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、明白刊物、基金学问等各式信 息，投资东说念主不错根据各自的使用习尚特等便捷的自行查询或信息定制。   基金照看东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送 花样或频率建树、修改查询密码等服务。   公司网址：www.nuodefund.com   （五）信息定制服务                              诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）      在时期条件熟识时，基金照看东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金照看东说念主网 站、客户服务中心提交信息定制苦求，基金照看东说念主通过手机短讯、E-MAIL 如期 为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易说明查询、每月账户余额与损益 查询、最近季度的基金投资组合、分成辅导、公司最新公告、新家具信息表现、 基金净值查询等。      （六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务      投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得回基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。      客户服务电话：400-888-0009，021-68604888      客户服务传真：021-68985121      （七）投诉受理      投资东说念主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等格式， 进行投诉，扫数渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个办事日内答 复，重要投诉五个办事日内回复。若规则时老实无法处理完毕的，应实时回复进 展情景。      投诉热线：021-68985155      （八）网上开户与交易服务      在时期条件熟识时，诺德基金过火联接机构将为投资东说念主提供便捷快捷的网上 在线开户交易服务。                   二十五、其他应表现事项 序号             公告事项                法定表现花样    法定表现日历        诺德基金照看有限公司对于公司实            四大报、指定互             际左右东说念主变更的公告              联网网站        诺德基金照看有限公司对于旗下部        分基金参加上海好买基金销售有限            四大报、指定互        公司申购（含如期定额投资）、援救            联网网站           业务费率优惠行径的公告                             诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）      金 2023 年 4 季度申报辅导性公告         联网网站      诺德中小盘搀杂型证券投资基金              指定互联网网      诺德基金照看有限公司对于旗下部      分基金参加上海大贤人基金销售有             四大报、指定互      限公司申购（含如期定额投资）、转             联网网站       换业务费率优惠行径的公告      诺德基金照看有限公司对于关闭公      司直销网上交易平台、微信交易平台                                  四大报、指定互                                   联网网站      购（含如期定额投资）、基金援救业             务的公告      诺德基金照看有限公司对于旗下部      分基金参加华福证券有限职责公司             四大报、指定互      申购（含如期定额投资）业务费率优             联网网站           惠行径的公告      诺德基金照看有限公司对于旗下部      分基金参加中国星河证券股份有限             四大报、指定互      公司申购（含如期定额投资）业务费             联网网站          率优惠行径的公告      诺德基金照看有限公司旗下部分基             四大报、指定互       金 2023 年年度申报辅导性公告           联网网站      诺德中小盘搀杂型证券投资基金              指定互联网网      诺德基金照看有限公司对于旗下部      分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有            四大报、指定互      限公司援救业务费率优惠行径的公              联网网站               告                           诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新）      金 2024 年第 1 季度申报辅导性公告      联网网站       诺德中小盘搀杂型证券投资基金           指定互联网网      诺德基金照看有限公司对于旗下部      分基金参加中泰证券股份有限公司           四大报、指定互      申购（含如期定额投资）、援救业务           联网网站          费率优惠行径的公告      诺德基金照看有限公司对于旗下部                                四大报、指定互                                 联网网站           更新辅导性公告      诺德中小盘搀杂型证券投资基金基           指定互联网网          金家具府上概要更新               站      诺德基金照看有限公司基金行业高           四大报、指定互          级照看东说念主员变更公告              联网网站      诺德基金照看有限公司对于董事变           四大报、指定互             更的公告                联网网站      诺德基金照看有限公司旗下部分基           四大报、指定互      金 2024 年第 2 季度申报辅导性公告      联网网站       诺德中小盘搀杂型证券投资基金           指定互联网网      诺德基金照看有限公司对于旗下部      分基金参加大同证券有限职责公司           四大报、指定互      有限公司申购（含如期定额投资）业           联网网站         务费率优惠行径的公告      诺德基金照看有限公司旗下洞开式           四大报、指定互          基金代销机构一览表              联网网站      诺德基金照看有限公司旗下部分基           四大报、指定互       金 2024 年中期申报辅导性公告         联网网站                        诺德中小盘搀杂型证券投资基金招募表现书 （更新） 注：指定网站包括基金照看东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站。          二十六、招募表现书的存放及查阅花样   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将本招募表现书置备于 公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时老实可供免费查阅。投资东说念主也可 以平直登录基金照看东说念主的网站进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时分 内取得上述文献复印件。对投资东说念主按此种花样所得回的文献过火复印件，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容完全一致。                   二十七、备查文献   备查文献等文本存放在基金照看东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公景色和营 业景色，在办公时老实可供免费查阅。   （一）中国证监会核准诺德中小盘股票型证券投资基金召募的文献（证监许 可【2010】270 号）；   （二）《诺德中小盘搀杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《诺德中小盘搀杂型证券投资基金托管左券》；   （四）《诺德中小盘搀杂型证券投资基金代销左券》；   （五）《诺德中小盘股票型证券投资基金基金份额发售公告》；   （六）法律意见书；   （七）基金照看东说念主业务履历批件、营业派司和公司轨则；   （八）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；   （九）《诺德基金照看有限公司洞开式基金业务规则》；   （十）中国证监会要求的其他文献。                                 诺德基金照看有限公司                                 二〇二四年九月二十八日