诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金     招募说明书（更新）      （2024 年 9 月）   基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司       二〇二四年九月                      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     【重要辅导】   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 证监许可[2008]785 号文核准召募设立。本基金的基金合同自 2008 年 11 月 5 日起 进展见效。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勇猛的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资 者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资东谈主纠合多量赎回基 金产生的流动性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、 本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说 明书》及《基金合同》，全面意志本基金居品的风险收益特征，充分接头投资东谈主 自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策。在投资东谈主作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。   本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游法令等各异带来的独到风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、辘集度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险辅导”章节的具体内容。本基金可根 据投资目的、投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创 板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   基金的过往事迹并不预示其改日透露。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不组成新基金事迹透露的保证。   本招募说明书所载内容纵脱2024年8月30日，财务数据和净值透露纵脱2024年                                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                   目    录                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                一、绪   言  《诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资 基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信息败露 内容与阵势准则第 5 号》、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险管制规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等连系法律 律例以及《诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同” 或“基金合同”）编写。  基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性领悟或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦央求召募的。本基金管制东谈主莫得委用 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何证明或者说明。  本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资东谈主败露与本基金干系 事项的信息，是投资东谈主据以选拔及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的步履自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同过火他连系规定享有权利，承担义务。   基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    二、释    义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 更新 料概要》过火更新 告》 法证明、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的改进 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 改进 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 时常作念出的改进 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 份证、军东谈主证件等有用身份证件的中国公民，以及依据连系法律律例规定或中国 证监会批准可投资于证券投资基金的其他天然东谈主 境内正当注册登记并存续或经连系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法 东谈主、社会团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、周折、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 代销业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售 业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册等 基金管制有限公司或接受诺德基金管制有限公司委用代为办理登记结算业务的机                         诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构 所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得高出 3 个月 作日 范基金管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记结算方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 购买基金份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 规定的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额周折为基金                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管制东谈主管制的、且由合并登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金周折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金周折中转入央求份 额总额后的余额)高出上一怒放日基金总份额的 10% 进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银 行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交游的 债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成天职派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平允对待 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制                        诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法 全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过火他天然灾 害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧要、传染病传播、法律律例变 化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非正常暂停或罢手交游                       三、基金管制东谈主 （一）基金管制东谈主概况 基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层 邮政编码：200120 法定代表东谈主：潘福祥 成立日历：2006 年 6 月 8 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88 号 策动范围：发起、设立和销售证券投资基金；管制证券投资基金；经中国证监会 批准的其他业务（波及行政许可的凭许可证策动）。 组织阵势：有限使命公司 注册老本：壹亿元东谈主民币 连系东谈主：孟晓君 连系电话：021-68985199 股权结构：         天府清源控股有限公司                 51%         北京天朗云创信息时期有限公司             49%    管制基金：诺德价值上风搀杂型证券投资基金、诺德主题生动配置搀杂型证 券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风搀杂型证券投资 基金、诺德中小盘搀杂型证券投资基金、诺德周期策略搀杂型证券投资基金、诺                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 德货币市集基金、诺德成长精选生动配置搀杂型证券投资基金、诺德新享生动配 置搀杂型证券投资基金、诺德新盛生动配置搀杂型证券投资基金、诺德量化蓝筹 增强搀杂型证券投资基金、诺德新宜生动配置搀杂型证券投资基金、诺德新旺灵 活配置搀杂型证券投资基金、诺德天富生动配置搀杂型证券投资基金、诺德耗尽 升级生动配置搀杂型证券投资基金、诺德量化中枢生动配置搀杂型证券投资基金、 诺德短债债券型证券投资基金、诺德新糊口搀杂型证券投资基金、诺德策略精选 搀杂型证券投资基金、诺德中证研发蜕变 100 指数型证券投资基金、诺德大类精 选配置三个月依期怒放搀杂型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年依期怒放债 券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 39 个月 依期怒放债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个月持有期搀杂型证券投资基金、 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性耗尽 6 个月持有期搀杂型证券投资 基金、诺德上风产业搀杂型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、 诺德兴远优选一年持有期搀杂型证券投资基金、诺德价值发现一年持有期搀杂型 证券投资基金、诺德量化先锋一年持有期搀杂型证券投资基金、诺德新能源汽车 搀杂型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略答复股票型 证券投资基金、诺德兴新趋势搀杂型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资 基金、诺德惠享稳妥三个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债 券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金。（二） 主要东谈主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华 兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座训诫， 诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任督察长，清华大学工商管制硕士。曾任职于 江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后 担任华北区渠谈司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户搭理部负 责东谈主、市集总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商管制硕士，高档经济师。现任天府清源                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 控股有限公司党委副文书、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科员， 四川化工控股（集团）有限使命公司副主任，川化股份有限公司纪委文书，四川 省能源投资集团有限使命公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份有限公 司党委副文书、纪委文书、工会主席。   赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息时期有 限公司总监。曾任普华永谈管帐师事务系数限公司高档照应人，宜信汇才商务照应人 （北京）有限公司技俩司理。   邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角进出境询查服务（北 京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东谈主力资 源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地国外游戏投资（北 京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈资产管制有限公司高档总监。   蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学管制学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森确立机械有限公司财务司理，北京九五太 维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）询查有限公司财务总监，普信恒业 科技发展（北京）有限公司税务总监。   史君艳女士，孤独董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成都） 讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限使命公司职工，四川国豫讼师事务 所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事务所合伙 东谈主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东谈主。   许亮先生，孤独董事，清华大学文体和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商管制硕士。现任合一老本首创合伙东谈主、董事长，光影工场 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理，北 京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工场文化科技有限公司董事长、 司理；北京光影合一文化科技有限公司实践董事、司理。曾任北京清华永新信息 工程有限公司市集部副总裁，英特尔(中国)有限公司高档财务分析师、计谋技俩 司理，鼎晖投资基金管制公司助理副总裁，北京永新视博数字电视时期有限公司 实践副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光 影工场文化传播有限公司董事长。   张巍女士，孤独董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院训诫，                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欢瑞世纪联联合份有限公司孤独董事、众应互联科技股份有限公司孤独董事。张 巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副训诫。   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北京） 有限公司财务总监。曾任普华永谈中天管帐师事务所（特等普通合伙）北京分所 审计部门高档司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北京瀚富资 产管制有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司 资金管制总监。曾任北京青云航空样子有限公司时期员，北京朝方供用电安设中 心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原清华控 股有限公司）资金司理、资金高档司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管制有限公司北京 分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金管制有限公司抽象管制部。   高奇先生，监事，同济大学管制学学士。现任诺德基金管制有限公司运营总 监、算帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司筹画财务部、 安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金管制有限公司，先后 担任算帐登记部基金管帐、基金管帐主管、算帐登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华 兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座训诫， 诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任督察长，清华大学工商管制硕士。曾任职于 江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后 担任华北区渠谈司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户搭理部负 责东谈主、市集总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”                            ）学士，清华大学 管制学硕士。曾任清华兴业投资管制有限公司培训部司理，赛尔培植科技发展有 限公司培训部总监，诺德基金管制有限公司人人事务总监、北京分公司总司理、 公司总司理助理。                       诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商管制学士，复旦大学工商管制硕 士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金管制有限公司区域 营销总监，祯祥相信有限使命公司金融同行部高档业务总监，中国民生相信有限 公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、管制科学硕士。曾任华融 证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金管制有限公司渠谈发展部高档司理，万 家基金管制有限公司总司理助理、市集总监，瑞泉基金管制有限公司（筹）合伙 东谈主，诚挚基金管制有限公司总司理助理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软 件工程师、杭州新利软件有限公司开发部技俩司理、上海华腾系统软件有限公司 技俩司理、华安基金管制有限公司信息时期部技俩司理、天相合资照应人有限公司 信息时期部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后担任信息 时期技俩司理、信息时期部副司理、信息时期部总监。   （1）现任基金司理   朱红先生，大连理工大学工商管制硕士，2007 年 9 月至 2009 年 11 月任职于 新华基金管制有限公司，从事投资研究办事；2009 年 11 月起任职于诺德基金管制 有限公司投资研究部，历任研究员、高档研究员、基金司理助理等职务，现任投 资总监，具有基金从业经历。朱红先生自 2014 年 4 月 1 日于今担任本基金基金经 理，自 2018 年 5 月 18 日起担任诺德耗尽升级生动配置搀杂型证券投资基金基金 司理，自 2021 年 3 月 30 日起担任诺德上风产业搀杂型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   戴奇雷先生，自 2008 年 11 月 5 日至 2010 年 2 月 24 日担任诺德主题生动混 合型证券投资基金基金司理。   张学东先生，自 2009 年 2 月 23 日至 2010 年 3 月 2 日担任诺德主题生动搀杂 型证券投资基金基金司理。   向朝勇先生，自 2010 年 2 月 24 日至 2011 年 3 月 12 日担任诺德主题生动混 合型证券投资基金基金司理。                       诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王正先生，自 2011 年 1 月 21 日至 2012 年 5 月 15 日担任诺德主题生动搀杂 型证券投资基金基金司理。   陈国光先生，自 2012 年 5 月 15 日至 2014 年 4 月 1 日担任诺德主题生动搀杂 型证券投资基金基金司理。   公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总 监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。 （三）基金管制东谈主的职责 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式管制和运作基金财产； 管制的基金财产和管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金远隔管制，远隔 记账，进行证券投资； 谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的规定； 务；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同过火他连系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向 他东谈主露出； 收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律步履； 和分派； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与制； （四）基金管制东谈主承诺 建立健全里面约束轨制，采取有用循序，回绝违抗法律律例、基金合同和中国证 监会的连系规定的步履发生；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担亏本；   （5）法律律例、基金合同和中国证监会阻难的其他步履。 连系法律律例及行业范例，敦厚信用，勇猛称职，况且不从事以下行径：   （1）越权或违法策动；   （2）违抗法律律例、基金合同或托管公约；   （3）故意损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）断绝、滋扰、不快活严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、奢靡权利；   （7）违抗法律律例、基金合同和中国证监会的连系规定，泄漏在职时间洞悉 的连系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等 信息；   （8）除按本基金管制东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或障碍进行其它股票 投资；   （9）协助、接受委用或以其他任何阵势为其他组织和个东谈主进行证券交游；   （10）违抗证券交游场面业务法令，利用对敲、倒仓等妙技足下市集价钱、 阻挠市集顺次；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）以不正大妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）在公开信息败露和告白中故意含有虚伪、误导、诈骗身分；   （15）其他法律律例、基金合同以及中国证监会阻难的步履。   （1）依照连系法律律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋 取欠妥利益；   （3）不违抗法律律例、基金合同和中国证监会的连系规定，不泄漏在职职期 间洞悉的连系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹画等信息；   （4）不从事损伤基金财产和份额持有东谈主利益的证券交游过火他行径。 （五）基金管制东谈主里面约束轨制：   公司风险约束的总体目的是强化里面管制，建立一个决策科学、运营范例、 管制高效的基金管制实体，促进公司全体职工坚守职业操守，以保证基金份额持 有东谈主的正当权益不受侵扰，达成公司不绝领悟健康发展。   公司里面约束恪守以下原则：  （1）全面性原则。里面约束应当包括基金管制东谈主的各项业务、各个部门或机     构和各级东谈主员，涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要道，并适用于     公司每一位职员；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，调度     内控轨制的泰斗性和有用实践；  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基     金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。公司设立孤独的合规稽     核部，合规稽核部保持高度的孤独性；  （4）审慎性原则。里面约束的中枢是有用防御各样风险，公司组织体系的构     成、里面管制轨制的建立都要以防御风险、审慎策动为起点；  （5）当令性原则：里面约束应具有前瞻性，并必须根据公司策动计谋、策动     方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部     环境的改变实时进行相应的修改和完善；  （6）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制     衡；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （7）定性与定量相联接原则：公司建立一套比较完备的风险约束实施体系和     数目化风险测定评估方针体系，使风险约束办事更具客不雅性和可操作性，     提高管制决策的科学性；  （8）成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法裁减运作成本，提高经     济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   公司里面风险约束机制分为“决策系统”、“实践系统”和“监督系统”三个方面：   （1）决策系统由鼓动会、董事会、公司策动层及董事会下设的投资决策委员 会和风险管制委员会组成；   （2）实践系统由公司各职能部门组成，承担公司日常策动管制、风险约束、 基金投资运作行径和具体办事，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施；   （3）监督系统由监事会、董事会过火下设的审计委员会、督察长、合规稽核 部组成。各自监督的内容和对象远隔由公司规定及相应的专门轨制加以明确规定。   公司在实施风险约束时主要以业务历程为主导，按环境建立、风险识别、风 险评估、风险约束循序的实施、风险约束轨制的监控、风险约束轨制的完善等六 个方法进行。   （1）环境建立是指定风险约束计谋、目的，建立相应的组织结构，配备相应 的东谈主力资源与时期系统，设定风险约束的时刻范围与空间范围；   （2）风险识别是指将对组织系统与业务系统历程中所濒临的及潜在的各样风 险加以判断、归类和松懈其性质的过程，它是有用实施风险约束的前提和基础；   （3）风险评估是指在风险识别的基础上，检查存在的约束循序，计算和展望 风险发生的可能性以及对公司运作酿成的潜在影响和可能亏本，应采取定性和定 量分析相联接的方轨范量风险水平的高下；   （4）风险约束循序的实施是在风险评估的基础上，由风险点所在部门通过各 种妙技和轨制，化解业务过程中可能会遭逢的各样风险，达成以合理的成本在最 大限制内防御风险和减弱亏本；                           诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）为保证风险约束的有用性，由风险约束部对风险约束系统实施不绝的检 查和监控。风险约束部将根据既定的监控模范对公司每个业务部门进行不绝稽核， 并对觉得风险约束有残障的部门进行重点稽核。对任何不合适公司风险约束轨制 的部门或个东谈主将提请摊派指挥或风险管制委员会进行辩论和审查；   （6）在风险监控的基础上，风险管制委员会、风险约束部以及各业务部门负 责东谈主应实时对公司风险约束系统的安全性、合感性、适用性以及成本与效益进行 分析、监督和评估；对里面风险约束过程中各样循序的实施成果、办当事人谈主员的表 现进行评估总结；并建议进一步完善和改进的建议和申报，以提高风险约束的有 效性。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和救助里面约束轨制是本公司董事会及管制 层的使命；   （2）基金管制东谈主承诺以上对于里面约束的败露信得过、准确；   （3）基金管制东谈主承诺根据市集的变化和基金管制东谈主的发展握住完善里面合规 约束。                     四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织阵势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：不绝策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   连系东谈主：王小飞                         诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   连系电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统救助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东谈主。自 2007 年起，托管部纠合礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面约束审 计，并依然成为老例化的内控办事妙技。   （三）基金托管业务策动情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国确立银行一直秉 持“以客户为中心”的策动理念，握住加强风险管制和里面约束，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实调度资产持有东谈主的正当权益，为资产委用东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产规模握住扩大，托管业务品 种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。纵脱 2023 年年末，中国确立银行已 托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、纠合多年荣获中央国债登 记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限 公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并四肢惟一中资银行获取《财资》               “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束目的   四肢基金托管东谈主，中国确立银行严格恪守国度连系托管业务的法律律例、行                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 业监管规章和本行内连系管制规定，遵法策动、范例运作、严格检查，确保业务 的稳妥运行，保证基金财产的安全无缺，确保连系信息的信得过、准确、无缺、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国确立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面约束办事， 对托管业务风险管制和里面约束的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有孤独诈骗内控合规办事权利和 能力。   （三）里面约束轨制及循序   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管制轨制、约束制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务 东谈主员具备从业经历；业务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行集 中约束，业务印记按规程看守、存放、使用，账户辛苦严格看守，制约机制严格 有用；业务操作区专门建立，封锁管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，回绝泄密；业求达成自动化操作，回绝东谈主为事故的发生，时期系统完 整、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及 基金合同规定，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要道中，对基金 管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行检查监 督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管制东谈主进行风险辅导，与基金 管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时申报中国证监会。                              诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主进行证明或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                       五、干系服务机构 （一）基金销售机构 称呼：诺德基金管制有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层 法定代表东谈主：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009      021-68604888 传真：021-68985121 连系东谈主：宋娟 公司网站：www.nuodefund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。基金管制 东谈主可根据连系法律律例的要求，选拔其他合适要求的机构代理销售本基金，并在 基金管制东谈主网站公示。 （二）登记机构 称呼：诺德基金管制有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层 法定代表东谈主：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 连系东谈主：武英娜                        诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （三）讼师事务所与承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 连系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）管帐师事务所 称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特等普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实践事务合伙东谈主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 连系东谈主：顾俊懿 承办注册管帐师：单峰、顾俊懿               六、基金的召募及基金合同的见效    本基金经中国证券监督管制委员会（以下简称"中国证监会"）《对于核准诺 德主题生动配置搀杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2008】785 号文） 批准，自 2008 年 10 月 8 日起向全社会公开召募，至 2008 年 10 月 31 日召募办事 收尾。    本次召募扣除认购用度后的召募老本金额与认购资金利息总额共计东谈主民币                      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金额及认购资金利息总额根据每份基金份额的面值东谈主民币 1.00 元折合为   经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2008 年 11 月 5 日见效。本基金为 契约型怒放式搀杂型基金，存续期限为不依期。自基金合同见效之日起，本基金 管制东谈主进展开始管制本基金。               七、基金份额的申购和赎回 （一）申购和赎回场面   投资者应当在基金管制东谈主、代销机构办理怒放式基金业务的营业场面或按基 金管制东谈主、代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。销售机构名单和联 系方式见上述第五章第（一）条。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。销 售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。 （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻。基金管制东谈主根据法律律例或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其 他特等情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的连系规定在中国证监会指定媒体上公告。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不高出 90 天开始办理申购，具体业务办理 时刻在申购开始公告中规定。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不高出 90 天开始办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回开始公告中规定。   在笃定申购开始与赎回开始时刻后，由基金管制东谈主最迟于开始日 3 个办事日 前在指定媒体上公告。                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或周折 央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 （三）申购与赎回的原则 基准进行筹算； 回；      基金管制东谈主可根据基金运作的执行情况照章疗养上述原则。基金管制东谈主必须 在新法令开始实施前依照《信息败露办法》的连系规定在中国证监会指定媒体上 公告。 （四）申购与赎回的模范      投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在怒放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效 而不予成交。      基金管制东谈主应以交游时刻收尾前受理申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回 央求日（T 日），并在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日提交的有用申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询央求的阐述情况。      申购采取全额缴款方式，若申购资金在规定时刻内未全额到账则申购不得胜。 若申购不得胜或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项退还给投资东谈主。                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主赎回央求得胜后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生深广赎回时，款项的支付办法参照基金合同连系要求处理。 （五）申购和赎回的金额 收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，法律律例、中国证监会另有规定的除外。 回份额不得低于 1 份，基金交游账户余额不得低于 1 份，如进行一次赎回后单个 基金交游账户中基金份额余额将低于 1 份，应一次性赎回。如因分成再投资、非 交游过户、转托管、深广赎回、基金周折等原因导致的基金交游账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 更新的招募说明书，法律律例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外。 管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具 体请参见干系公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在疗养前依照《信息败露办法》 的连系规定在中国证监会指定媒体上公告。 （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   （注：对于 500 万（含）以上的申购金额适用固定数额的申购费金额，净申 购金额＝申购金额-申购用度）   申购费率如下表所示：                       诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）             申购金额区间             申购费率  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，  赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值  赎回用度＝赎回总额×赎回费率  赎回金额＝赎回总额－赎回用度  赎回费率如下表所示：              持有基金份额期限             赎回费率     小于 7 天                         1.50%     大于等于 7 天，小于 1 年                0.5%     大于等于 1 年，小于 2 年                0.25%     大于等于 2 年                           0 经中国证监会同意，不错顺应延长筹算或公告。 额净值，有用份额单元为份。上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此纰缪产生的收益或亏本由基金财产承担。 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹算结果均按四舍五入方 法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的收益或亏本由基金财产承担。 由此纰缪产生的收益或亏本由基金财产承担。 扩充、销售、登记结算等各项用度。                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额时收取。其中坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金 财产；坚不绝持有期大于 7 日（含）的投资者收取的赎回费，赎回费总额的 25% 归基金财产，75%用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的连系规定在中国证监会指 定媒体上公告。 情况制定基金促销筹画，针对以特定交游方式等进行基金交游的投资东谈主依期或不 依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按干系监管部门要求履行必要 手续后，基金管制东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值。 东谈主的申购央求。面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 持有东谈主利益时。 基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 额的比例高出 50%，或者变相遮掩 50%辘集度的情形时。                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据连系规 定在中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管制东谈主应及 时还原申购业务的办理。 （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 值。 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市集价钱且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停 接受基金赎回央求的循序。   发生上述情形时，基金管制东谈主应按规定报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续 怒放日的基金份额净值为依据筹算赎回金额。若纠合两个或两个以上怒放日发生 深广赎回，延期支付最长不得高出 20 个办事日，并在中国证监会指定媒体上公告。 投资东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予甩掉。在暂停赎回 的情况抛弃时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并给予公告。 （九）深广赎回的情形及处理方式                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 周折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金周折中转入央求份额总 数后的余额）高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 正常赎回模范实践。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有清贫或觉得 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有 东谈主当日赎回央求高出上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办 理。对于其余当日非自动延期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动延期办理 赎回央求量占非自动延期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被甩掉。延期的赎回央求与下一怒放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础筹算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   (3)暂停赎回：纠合 2 日以上(含本数)发生深广赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得高出 20 个办事日，并应当在指定媒体上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明连系处理方 法，并在 2 日内在指定媒体上刊登公告。                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （十）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金从头怒放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。 公告 1 次。暂停收尾，基金从头怒放申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指 定媒体上纠合刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的基金 份额净值。           八、基金周折、非交游过户、转托管 （一）基金周折   基金管制东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基 金管制东谈主管制、且由合并登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的周折业务， 基金周折不错收取一定的周折费，干系法令由基金管制东谈主届时根据干系法律律例 及基金合同的规定制定并公告，并实时见告基金托管东谈主与干系机构。 （二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制实践而 产生的非交游过户以及登记结算机构认同、合适法律律例的其它非交游过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指受理基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办理非交游过户必须提供基金登记结算机构要求提供的干系辛苦，对于合适 条件的非交游过户央求按基金登记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构 规定的圭臬收费。 （三）基金份额的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。                九、基金的投资 （一）投资目的   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金重点款式中国在经济崛起过程中带来 的结构性变化，实时把捏宏不雅投资趋势，通过准确的主题配置和精选个股，追求 资产永远领悟的增值，在有用约束风险的前提下为基金份额持有东谈主创造卓越事迹 比较基准的永远领悟答复。 （二）投资理念   本基金潜入分析影响国度经济发展和企业盈利的枢纽和趋势性因素，实时把 捏中国经济崛起过程中主题演变带来的投资契机，强调对上市公司基本面的深入 研究，尽心挑选主题演变中的上风企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保 一定的安全边缘，进行中永远投资。   本基金刺目从上至下的主题发掘，通过对宏不雅经济中轨制性、结构性或周期 性发展趋势的研究，把捏中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋 势，寻找到中永远发展趋势精湛的企业。本基金管制东谈主觉得：和谐社会、自主创 新、产业升级、耗尽升级将是与中国经济崛起干系度最大的四大主题，将这四大 主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点规模。                                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）             诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金的投资理念                ? 耐用耗尽                ? 服务型耗尽                                         自主蜕变                                                   ? 科技蜕变                                                   ? 管制蜕变                                                   ? 盈利蜕变                                                   ? 老本蜕变                    耗尽升级                                  大国崛起                           产业升级                 和谐社会            ? 制造业            ? 服务业                                                  ? 基础确立                                                  ? 能源供应                                                  ? 环境保护                                                  ? 人人卫生   （三）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括投资于国内照章公开 刊行上市的股票、债券、货币市集用具、权证、资产救助证券以及法律、律例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具。若法律律例或监管机构以后允许基金 投资的其他品种，基金管制东谈主在履行顺应模范后，不错将其纳入投资范围。   具体投资范围及比例远隔为：   ?   股票占基金资产比例 30-80%   ?   债券、货币市集用具、现款、权证、资产救助证券以及法律律例或中国证       监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%   ?   保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，       其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等   当法律律例的干系规定变更时，基金管制东谈主在履行顺应模范后可对上述资产 配置比例进行顺应疗养。 （四）投资策略   本基金采取主题投资策略，充分鉴戒诺德•安博特（Lord Abbett）全球行之有 效的投资理念和时期，包括严谨的投资管制历程、资产配置时期、股票筛选模子、 股票分析系统、组合配置模子、风险管制模子等，并依据中国老本市集的具体特 征，作念出相应疗养，形成具有原土化特质的投资策略。                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的计谋投资策略是基于从上至下笃定投资主题和从下到上寻找上风个 股的有机联接。资产配置策略是本基金管制过程中的战术投资策略。   本基金为搀杂型基金，根据连系监管规定，股票资产占基金资产的比例范围 为 30-80%，债券、货币市集用具、现款、权证、资产救助证券以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为 20-70%，现款 或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律律例的干系规定变更时，基金管制东谈主在履行顺应模范后可对上述资产 配置比例进行顺应疗养。   （1）大类资产配置模子   本基金将使用 MVPS 模子来进行资产配置疗养。MVPS 模子主要接头 M（宏 不雅经济环境）、V（价值水平）、P（政策面）、S（市集情谊）四方面因素。通过定 量和定性分析的有用联接判断改日市集的发展趋势，为本基金的资产配置提供支 持。   （2）大类资产配置的具体方法   开始，细分要素方针。M 侦察的方针主要有：GDP 增长率、FAI（固定资产 投资）增长率、价钱总水善良货币供应量和信贷增速等；V 款式的方针有：市值/ 盈利比、PEG 比率、市值/净资产比、P/CFO（股价/策动行径现款净流入）比率等； P 款式阶段性政策和轨制完善；S 款式基金持股比例和证券开户数。   其次，主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每 一细分方针进行打分。在不同的敛迹条件下，对于每一方面的具体情况，本基金 的研究重点也将有所不同。一般而言，越故意于提高股票配置比例的情况，得分 越高。   终末，抽象评分并笃定各种资产配置比例。本基金通过抽象侦察上述得分的 情况，笃定股票资产的配置比例。债券比例主如果被迫性配置，是在股票配置比 例疗养和现款储备敛迹条件下的被迫配置。   在基金执行管制过程中，投研东谈主员握住重复以上过程，根据市集情况的变化，                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分当令 动态疗养基金资产在股票、债券及现款间的配置比例。   （1）总体想路   本基金股票资产的投资策略主如果围绕和谐社会、自主蜕变、产业升级和消 费升级等四大主题，通过主题配置和个股选拔完成股票投资组合。在主题配置过 程中，四大投资主题开始要细化到具体行业和板块，主题配置细分到行业配置。 同期，接头到风险约束，行业配置要有相应的比例限制，相应反向对主题配置比 例进行修正。   （2）主题配置   主题配置的决策过程中，本基金抽象接头宏不雅经济因素、四大主题活跃度、 四大主题涵盖公司的估值水平、数目以及市值以过火它因素等多头绪，对改日运 行趋势作念出预期判断，抽象评价干系经济环境的变化对四大主题过火涵盖公司的 影响，通过定性定量的评分，初步笃定各大主题在股票资产配置中的比重。   i)主题笃定   本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各样效应。近 30 年中国 经济以高达 10%的平均速率增长，2006 年已位列世界第 4，并仍然有望在今后相 当长的时期内保持高速增长。在经济增长、金钱积蓄和轨制变迁之后，中国经济 有望在坚实的金钱基础上达成更高质地的增长，这种增长的高质地不仅体现为经 济增长与资源、环境和社会的和谐相容，还将体现为全体社会成员能享受到经济 增长所带来的更高品性的糊口。   抽象分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁，联接中国政府的永久发展规 划，基金管制东谈主觉得改日中国经济中最有投资价值的规模将会出当今与构建和谐 社会、自主蜕变、产业升级、耗尽升级四大主题连系的企业中。   ?   和谐社会   和谐社会是大国崛起的基石。党的十六大六中全会确立了 2020 年构建社会主 义和谐社会的 9 大目的和主要任务，和谐社会依然飞腾为国度的发展纲领。纲领                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 建议要达成和谐社会，面前要作念好两方面的事情：一是解放和发展坐蓐力，极大 地增多全社会的物资金钱；一是纯粹达成结构疗养，通过引发全社会的创造活力 以促进社会和谐。总体来看，便是要通过发展谋乞降谐。   在确立和谐社会这一主题之下，改日中国政府的投资将会隆起以下重点子主 题：基础确立、能源供应、环境保护、人人卫生等。本基金主要款式具备这四个 子主题的上市公司。   ?   自主蜕变   通不雅九大世界大国的成长历程，不错发现，系数大国得胜崛起，都离不开自主 蜕变。极度是进入 21 世纪，蜕变对于东谈主类社会、国度发展重要性更为隆起，经济 结构疗养加速。坐蓐力、坐蓐方式、糊口方式和经济社会发展不雅在蜕变的推动下 发生了前所未有的潜入变革，坐蓐要素的流动与产业挪动也在因蜕变而握住加速。 在这么的大布景下，我国把增强自主蜕变能力四肢国度计谋，加强国度蜕变体系 确立。   在老本市集上，自主蜕变主题公司具有坚强的竞争上风，蜕变公司事迹在改日 较长的时刻内将会保持不绝高速的成长，股价也将相应地不绝大幅升高。本基金 主要款式具备科技蜕变、管制蜕变、盈利模式蜕变和老本蜕变四个子主题的上市 公司。   科技蜕变：中国 2006 年 2 月发布《国度中永远科学和时期发展筹算纲目（2006 －2020 年）》，目的是成为“世界科技强国”。根据筹算纲目，到 2020 年，全社会科 技研发经费年参预总量占国内坐蓐总值（GDP）的比重将提高到 2.5%将高出 9000 亿元，位居世界前哨，干系性最强的规模包括：信息、能源、国防、生物医药等。 在这个筹画纲目中，强调企业是蜕变的主体，具备时期蜕变上风的企业将会获取 逾额的投资答复。   管制模式蜕变：管制模式蜕变未必晋升企业价值，基金管制东谈主款式在管制方 面有紧要举措，极度是防备管制层激励的上市公司，根据激励后管制层利益和企 业利益的干系进程，给与这些上市公司不同的溢价水平。   盈利模式蜕变：企业必须具有败露健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩 张力执行上是企业中枢竞争力的扩张，体当今把持上风的扩张、品牌和渠谈上风 的扩张或者自主蜕变上风的扩张。正常情况下，每个行业中企业的盈利模式基本                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 重迭，如果未必达成盈利模式的蜕变，这些上市公司会在行业竞争中脱颖而出， 扩张更为赶紧和有用。   老本蜕变：主要款式资产重组题材的上市公司。资产重组是老本市集不朽的 话题，它给公司带来外延式发展的契机，给证券市集带来不绝的热门和弘远的想 象空间。本基金将重点款式国有大中型企业的举座上市。   ?   产业升级  改革怒放 30 年来，中国依然从一个封锁的农业经济国度，发展成为一个外贸 依存度较高的初步工业化国度，在全球产业链中的地位也握住攀升，从早期的全 球纺织、服装、箱包、塑料成品的制造工场，发展成为全球机械、电子居品、交 通运输开拓的制造中心。  中国在全球单干产业梯度中的地位纯粹上移，产业向着更高时期含量、更高国 产比例、更高附加值进化。中国的时期和老本密集型居品将渐渐辞世界市集上占 据弹丸之地，出口增长也将从单纯数目和金额的增长回荡为更专诚想的高端市集 份额的扩张和产业利润的增多。  在产业升级中，本基金主要款式制造升级和服务升级两个子主题。在制造升级 中，口岸机械、工程机械、工程承包、造船、乃至机床和航空等产业向中国挪动 的势头仍在加强，在改日十余年间的发展中，有望看到这些产业占据世界率先的 地位。服务升级则是因为永远逾期于国民经济发展速率而有弘远的晋升起间。   ?   耗尽升级  耗尽能力的晋升与耗尽结构的升级无谓置疑地是今后数十年间中国经济最大 的看点。一方面，这是东谈主口结构变迁、收入增长和金钱积蓄到一定进程的势必结 果；另一方面，这亦然经济增长和经济结构疗养的势必要求。  改革怒放以来住户收入增长赶紧，社会金钱积蓄也赶紧提高。对于大多数东谈主口 而言，饱暖的基本需求依然得到兴隆，大众的耗尽场合纯粹转向追求更高质地和 更专诚想的糊口：更健康欣慰的糊口、更丰富多彩的精神享受、更高头绪的自我 达成。耐用耗尽品升级和服务型耗尽升级将是最有发展后劲的两个子主题，耐用 耗尽品包括品牌商品、前锋商品、挥霍、高价值居品等，服务型耗尽包括医疗 保健、金融、法律、信息通信、旅游不雅光等。   ii）主题配置                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ?   基本配置原则   主题配置的决策过程中，本基金抽象接头宏不雅经济因素、四大主题活跃度、四 大主题涵盖公司的估值水平、数目以及市值以过火它因素等多头绪，对改日运行 趋势作念出预期判断，抽象评价干系经济环境的变化对四大主题过火涵盖公司的影 响，最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。   本基金防备透露集体的灵敏，依期召集研究员和基金司理，召开相应的会议对 各主题因子进行归来和辩论。然则，尊重各个研究员和基金司理的观念，通过权 重表格的阵势进行打分。终末依据一定的筹算方法，抽象各东谈主的打分结果，来决 定四大主题的配置比例。   主题配置比例是一个动态的过程，正常情况下一个季度根据上头的方法疗养 一次，如遇紧要事件，比如加息、紧要产业政策出台等，则根据情况作临时疗养。   ?   各因子的权重建立   根据基本的配置原则，本基金主题配置因素简陋分为四个方面，第一是宏不雅因 素，第二是主题活跃度，第三是主题涵盖公司的市值，第四是干系公司估值水平。 每大类的满分各是 100 分，各大类在终末抽象打分的权重远隔为 20%、40%、20%、 在不同的市集阶段可能影响因子的重要性是各不同样的。本基金还将会根据市集 的变化，对各因子的权重进行疗养。   （3）行业配置   本基金将通过对四大主题所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格 局的分析与展望，笃定行业经济变量的变动对四大主题及不同细分行业的潜在影 响，得出各细分主题行业投资评级并据此笃定各主题行业投资比例。   本基金将通过基金管制东谈主开发的行业投资评级系统，以四大主题所覆盖的各 细分行业为研究对象，从经济周期﹑行业本性﹑行业周期﹑行业结构﹑估值水平 等几个方面对行业进行投资评级。并对社会经济糊口中轨制性、结构性或周期性 变化的趋势进行分析，了解中国产业的演进趋势，把捏中国市集中投资主题的变 迁趋势，了解宏不雅经济及行业经济变动对不同主题行业的潜在影响。在各细分行 业中，主题特征昭着、成长性和盈利能力合适的行业，同期具有不绝增长出息或 正处于景气回升开始或不绝阶段的子行业，是本基金增强配置的目的。   同期抽象接头风险因素，各主题行业的配置一般不高出沪深 300 行业权重的 2                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 倍。如果行业配置疗养，则相应反向对主题配置比例进行修正。   （4）个股精选   本基金刺目对个股的研究，通过建立一套精湛的定量和定性的筛选体系，基 于基金管制东谈主研究团队的孤独研究，精选受益于干系主题的个股，并在此基础上 构建股票投资组合。   本基金实行三级股票管制模式：主题初选、主题优选、主题精选。个股精选 的具体方法为：   ?   主题初选   开始从 1400 多家 A 股上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不行投资 的股票，然后，从中筛选出与四大主题干系的企业，组成主题初选股票库。干系 性的方针主要看两个方面：主营业务收入与主题的干系性、主营业务利润对主题 的明锐性。   ?   主题优选   主题优选主要从定量的方针发现事迹透露精湛、盈利模式领悟、改日具备成 长性的公司。在定量分析过程中，基金管制东谈主主要采取主题排序的方法，行将公 司各方针按照其在主题内排序的位置，赋予不同分值，终末加总得到该公司的总 分，登科总分名次前 50%的股票进入主题优选库。   ?   主题精选   主题精选主要从定性的方面对主题优选的股票进一步筛选，研究员将对主题 优选的每家公司进行实地调研，定性分析主题优选库中的公司，量化方针，选拔 方针名次前 50%的企业形成主题精选库。   除股票资产外，本基金的投资对象还主要包括货币市集用具、债券和可转债、 权证及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金债券资产投资的对象包括现款进款、国债、央行单子、金融债（包括 次级债）、短期融资券、回购公约、企业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售 债和浮息债）、资产救助证券及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他债券 类金融用具。本基金债券资产投资的比较基准采取上证国债指数。   保持对债券资产的戒指配置是永远投资策略中漫步投资风险的重要妙技，该 类资产提供的领悟利息收益和其与股票资产收益之间的低干系性不错起到减低整                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体投资组合波动性的枢纽作用。本基金将利用债券资产和股票资产之间的低干系 性，在股票组合之外顺应配置债券资产以裁减本基金资产的波动风险。当股票市 场风险权臣增大时，本基金将裁减股票投资的仓位，增多对债券资产的投资，在 保证资产安全性、流动性的基础上获取领悟的利息收益。   本基金的债券资产投资主要目的是漫步风险和获取领悟的利息收益，不主动 进行风险较大的以资产增值为目的的投资。因此，本基金将主要辘集于现款进款、 国债、央行单子、金融债（包括次级债）、短期融资券和回购公约。其它债券资产 包括企业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售债和浮息债）和资产救助证券 等与股票市集的干系性较高，对于减低本基金投资组合的举座风险的效率较低， 因此本基金对该类债券资产将进行较低限制的配置。   影响债券资产收益率的最主要因素是利率的变化。而决定利率的主要因素是 通货扩张。通货扩张上飞腾通俗会增多债券资产收益率而减少股票的投资价值。 此外，流动性因素对于各种资产收益也有重要影响。高流动性会导致对资产的重 估，推动股票市集飞腾。但同期货币及信贷量的大幅增多会债券资产收益率下降。 债券资产投资策略的枢纽是在对利率的合理预期基础上构建和疗养债券组合使其 保持对利率波动的戒指明锐性，从而约束投资风险，达到稳妥地进行债券投资的 目的。   根据本基金资产总体配置筹画，债券资产投资组合的构建将通过"从上至下" 的过程,即开始根据对国表里经济时势的展望，分析市集投资环境的变化趋势，重 点款式利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏不雅经济、货币 政策与财政政策、债券市集政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形 成合理预期。然后，在此基础上本基金将使用"从下到上"的投资策略，接头债券 的信用等第、期限、品种、流动性、交游市集等因素，依据收益率弧线、久期、 凸性等方针和相对价值分析研究建立以严格约束久期、约束个券风险败露度和控 制信用风险败露度为中枢的由不同类型、不同期限债券品种组成的债券资产投资 组合，并动态实施对投资组合的管制疗养，以获取超出比较基准的永远领悟答复。         “从上至下”和“从下到上”相联接的债券资产投资组合构建和管制                 宏不雅经济分析       宏不雅经济变化、利率和收益率弧线、流动性、波动性、相对价值            不同类别债券资产的投资价值分析           行业景气、供给与需求、交游市集、品种利差               债券资产投资组合构建              类别权重、投资重点、久期结构                      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   跟着国内债券市集的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交游阵势将 增多债券投资盈利模式，本基金会密切追踪市集动态变化，选拔合适的介入契机 谋求高于市集平均水平的投资答复。   权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为故意于基金资产增值，故意于加 强基金风险约束。本基金投资权证还将恪守基金合同和国度连系法律律例投资比 例限制。   （五）事迹比较基准   如果指数编制单元罢手筹算编制该指数或改造指数称呼、或有更泰斗的、更 能为市集深广接受的事迹比较基准推出，本基金管制东谈主经基金托管东谈主同意后有权 对此基准进行疗养并实时公告。   本基金为搀杂型基金，在接头了基金股票组合的投资标的、构建历程以及市 场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金管制东谈主采选沪深 300 指数四肢 本基金股票组合的事迹基准；债券组合的事迹基准则采取了市集上通用的上证国 债指数。   本基金的股票资产占基金资产的 30%-80%。在正常的市集情况下，基金的平 均股票仓位约为本基金资产净值的 60%，是以，事迹基准中的这一资产配置比例 不错反应本基金的风险收益特征。   （六）风险收益特征   本基金为偏股型的搀杂型基金，风险和收益水平高于货币市集基金和债券型 基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金居品。                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特质，通过漫步投 资裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合精湛的流动性。基金的投资组合 将恪守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；   （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 因素以致基金不合适该款所规定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （7）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的合并权证，不得高出该权证的 10%；   （8）进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%；   （9）本基金股票的投资比例为股票资产占基金资产的 30%-80%；债券、货币 市集用具、现款、权证、资产救助证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 20%-70%；   （10）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (11)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得高出基金 资产净值的 10%；                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (12)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   (13)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资 产救助证券规模的 10%；   (14)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救助证 券，不得高出其各种资产救助证券总共规模的 10%；   (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (16)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (17)本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净 值的 0.5%；   (18) 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （19）如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受干系限制。   除上述第（6）、          （10）、              （15）、                  （18）项另有约定及法律律例另有规定外，因证 券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管 理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规定的投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个交游日内进行疗养。   对于因基金份额拆分、大比例分成等辘集不绝营销行径引起的基金净资产规 模在 10 个交游日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金管制东谈主履行干系模范后可将疗养时限从 10 个交游日延长到 3 个月。 法律律例或监管部门如有变更，从其变更。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同的连系约定，基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同见效之日 起开始。   为调度基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金管制 东谈主、基金托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不正大的证券交游行径；   （8）依照法律律例连系规定，由国务院证券监督管制机构规定阻难的其他活 动。   (9) 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制。   （八）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的连系规定进行融资、融券。   （九）基金管制东谈主代表基金诈骗鼓动及债权东谈主权利的原则及方法 基金份额持有东谈主的利益；                            诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 牟取任何欠妥利益。      （十）基金的投资组合申报      基金管制东谈主的董事会及董事保证本申报所载辛苦不存在虚伪纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本申报中 的财务方针、净值透露和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、 误导性领悟或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据取自《诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报》，申报纵脱日历为 2024 年 6 月 30 日。 序号                技俩            金额（元）             占基金总资产的比例（%）          其中：股票                     6,823,491.47                 78.40          其中：债券                     1,317,144.80                 15.13               资产救助证券                         -                      -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                              -                      -          产                                                              占基金资产  代码                 行业类别             公允价值（元）                                                              净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                                      -           -      B    采矿业                                           -           -      C    制造业                                 6,821,912.75      78.61      D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                              -           -      E    建筑业                                           -           -      F    批发和零卖业                                        -           -      G    交通运输、仓储和邮政业                                   -           -                               诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      H    住宿和餐饮业                                                     -       -      I    信息传输、软件和信息时期服务业                                     1,578.72    0.02      J    金融业                                                        -       -      K    房地产业                                                       -       -      L    租借和商务服务业                                                   -       -      M    科学研究和时期服务业                                                 -       -      N    水利、环境和人人设施管制业                                              -       -      O    住户服务、修理和其他服务业                                              -       -      P    培植                                                         -       -      Q    卫生和社会办事                                                    -       -      R    文化、体育和文娱业                                                  -       -      S    抽象                                                         -       -           总共                                             6,823,491.47    78.63      本基金本申报期末未持有港股通投资股票。                                                                 占基金资产净值比 序号        股票代码        股票称呼     数目（股）       公允价值（元）                                                                   例（%） 序号                 债券品种              公允价值                占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                                   -                       -                         诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                         占基金资产净值比 序号      债券代码     债券称呼    数目（张）          公允价值                                                           例（%） 明细      本基金本申报期末未持有资产救助证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期末未投资股指期货。      本基金本申报期末未投资股指期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。 在申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形      本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问的情况， 在申报编制日前一年内也不存在受到公开质问、处罚的情况。                             诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申报期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。  序号            称呼                      金额（元）  序号      债券代码       债券称呼     公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）   本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                            十、基金的事迹       基金管制东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勇猛的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表 现，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹透露的保证。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                      事迹比较基           净值增长      净值增长率    事迹比较基  阶段                                  准收益率标      ①－③   ②－④            率①        圭臬差②    准收益率③                                       准差④                                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2024 年      -5.53%    1.09%     2.22%    0.53%   -7.75%    0.56% 日至 2023 年      -16.26%   1.02%    -5.40%    0.51%   -10.86%   0.51% 日至 2022 年      -20.66%   1.35%    -11.94%   0.77%   -8.72%    0.58% 日至 2021 年      9.23%     1.25%    -1.14%    0.70%   10.37%    0.55% 日至 2020 年      39.65%    1.42%    17.94%    0.86%   21.71%    0.56% 日至 2019 年      34.36%    1.13%    22.93%    0.75%    11.43%    0.38% 日至 2018 年      -24.68%   1.28%    -13.74%   0.80%   -10.94%   0.48% 日至 2017 年       14.99%   0.78%     12.98%   0.38%    2.01%    0.40% 日至 2016 年      -11.73%   1.60%    -5.13%    0.84%   -6.60%    0.76% 日至 2015 年      66.96%    2.64%     7.74%    1.49%   59.22%    1.15% 日至 2014 年      18.91%    1.11%    31.20%    0.73%   -12.29%   0.38% 日至 2013 年      7.76%     1.13%    -3.08%    0.84%   10.84%    0.29% 日至 2012 年      -1.80%    1.11%     6.36%    0.77%   -8.16%    0.34% 日至 2011 年      -14.84%   1.03%    -14.09%   0.78%   -0.75%    0.25% 日至 2010 年                                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2009 年      24.17%   1.58%    52.55%    1.23%    -28.38%   0.35% 年 12 月 31 日  注：事迹比较基准=沪深 300 指数*60%+上证国债指数*40%  益率变动的比较  注：本基金成立于 2008 年 11 月 5 日，图示时刻段为 2008 年 11 月 5 日至 2024 年 6 月 30 日。  本基金建仓时间自 2008 年 11 月 5 日至 2009 年 5 月 4 日，申报期收尾资产配置比例合适本基  金基金合同规定。                            十一、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购  款以过火他资产的价值总和。       （二）基金资产净值                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤独。   （四）基金财产的刑事使命   基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金财产的债权、不得与基金管制东谈主、基金托 管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以过火他基金合同 约定的用度。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不 得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章甩掉或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过火他连系规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的正常营业日以及国度法律法 规规定需要对外败露基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，疗养最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）未上市股票的估值：                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 券交游所挂牌的合并股票的市价估值。 上市的合并股票的市价估值。 定笃定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管制东谈主如采取本项第（1）－（2）小项规定的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得采取了顺应的估值方法。但是，如果基金管制 东谈主觉得按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应 其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值；   （4）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）证券交游所市集实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，疗养最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）证券交游所市集未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息（自债券计息肇端日或上沿途息日至估值当日的利息）得 到的净价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日债券收盘净价估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交游市价，笃定 公允价钱。   （3）交游是以大量交游方式转让的资产救助证券，采取估值时期笃定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （4）刊行未上市债券采取估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券市集交游的债券、资产救助证券等固定收益品种，采 用估值时期笃定公允价值。                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）合并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集远隔估 值。   （7）在职何情况下，基金管制东谈主如采取本项第（1）－（6）小项规定的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得采取了顺应的估值方法。但是，如果基金管制 东谈主觉得按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应 其公允价值的，基金管制东谈主在抽象接头市集成交价、市集报价、流动性、收益率 弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管 东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （8）国度有最新规定的，按其规定进行估值。      （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的权 证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，疗养最近交游市价，笃定公允价钱。      未上市交游的权证采取估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游、但 未行权的权证，采取估值时期笃定公允价值。      （2）在职何情况下，基金管制东谈主如采取本项第（1）小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得采取了顺应的估值方法。但是，如果基金管制东谈主觉得 按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；      （3）国度有最新规定的，按其规定进行估值。 序及干系法律律例的规定或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东谈主对基金净值的筹算结果对外给予公布。                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产。   （四）估值模范 余额数目筹算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规定的， 从其规定。   每个办事日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。   （五）估值异常的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的循序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为基金份额净值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的差错酿成差错，导致其他当事东谈主遭受亏本的，差错 的使命东谈主应当对由于该差错遭受亏本确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同 行业现存时期水平不行料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交游辛苦灭失或被异常处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏本机，差错使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及 时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成亏本的，由差错使命方承担抵偿使命；若差 错使命方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更 正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方草率更正的情况向连系当事东谈主进行 阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致连系当事东谈主的顺利亏本负责，分歧障碍亏本负 责，况且仅对差错的连系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错 使命方仍草率差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得利酿成其他当事东谈主的利益亏本（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥 得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和高出其 执行亏本的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错疗养采取尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东谈主差错酿成基金财产亏本 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主差错酿成 基金财产亏本机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和 托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的亏本，并断绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的连系用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规定对受损方进行抵偿，况且依据法律律例、 基金合同或其他规定，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管制东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的亏本。   （7）按法律律例规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，连系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定 差错的使命方；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的亏本进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿 亏本；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金 登记结算机构进行更正，并就差错的更正向连系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹算出现异常时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的循序回绝亏本进一步扩大。   （2）异常偏差达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当实时报 告中国证监会；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值筹算异常，给基金财产或基金份额持有东谈主酿成亏本的， 应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建立而产生的净值筹算尾 差，以基金管制东谈主筹算结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （六）暂停估值的情形 且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 的； 价值时； 东谈主的利益，已决定延长估值；   （七）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责筹算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个怒放日交游收尾后筹算当日的基金资产净值并发送给                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金 管制东谈主对基金净值给予公布。   （八）特等情况的处理 （7）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的纰缪不四肢基金资产 估值异常处理。 金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、顺应、合理的循序进行检查，但未能 发现异常的，由此酿成的基金资产估值异常，基金管制东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿 使命。但基金管制东谈主应当积极采取必要的循序抛弃由此酿成的影响。               十三、基金的收益与分派 （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。 （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度连系规定不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。 （三）收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投 资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派 数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 （五）收益分派的时刻和模范 办法》的连系规定在中国证监会指定媒体上公告； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。              十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 费，具体计提方法、计提圭臬在招募说明书或干系公告中载明；                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （二）上述基金用度由基金管制东谈主在法律规定的范围内按照公允的市集价钱笃定，   法律律例另有规定时从其规定。 （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在通俗情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法 如下：   H＝E×年管制费率÷往日天数，本基金年管制费率为 1.2%   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在通俗情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法 如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 应公约的规定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。 （四）不列入基金用度的技俩   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金 财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同见效前所发生的信息败露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财 产中支付。                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （五）基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况疗养基金管制费率和基金托 管费率。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的规定，履行征税义务。               十五、基金的管帐与审计 （一）基金的管帐政策 的管帐年度，基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表； 面阐述。 （二）基金的审计 师对本基金年度财务报表过火他规定事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐 师与基金管制东谈主、基金托管东谈主相互孤独。 管东谈主（或基金管制东谈主）同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管制东谈主应当 依照《信息败露办法》的连系规定在中国证监会指定媒体上公告。               十六、基金的信息败露   基金的信息败露应合适《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息败露办法》                               、基金合同 过火他连系规定。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息败露义务东谈主应当以保 护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，照章败露基金信息，并保证所败露信息的                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息败露义务东谈主应按规定将应予败露的 基金信息败露事项在规定时刻内通过中国证监会指定媒体败露。   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币 元。   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金居品辛苦概要   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管制东谈主按照《基金法》、               《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品辛苦概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金合同见效后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在指定网站及基                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管制 东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛苦概要。   （二）基金合同、托管公约   基金管制东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和 网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管制东谈主将按照《基金法》、《信息败露办法》的连系规定，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报 刊和网站上。   （四）基金合同见效公告   基金管制东谈主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效 公告。基金合同见效公告中将说明基金召募情况。   （五）基金净值信息公告 东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值； 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的筹算方式及连系申购、赎回费率，并保证投资东谈主未必在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （七）基金年度申报、基金中期申报、基金季度申报 度申报登载于指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报需经具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计 后，方可败露；                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上； 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上； 申报或者年度申报。   基金运作时间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有 份额及占比、申报期内持有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的 特等情形除外。   基金不绝运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合资产 情况过火流动性风险分析等。   （八）临时申报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的事件时，连系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并 登载在指定报刊和指定网站上： 基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 东谈主发生变动；                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 内变动高出 30%； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际约束东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 变更； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   （九）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将 连系情况立即申报中国证监会。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）算帐申报                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上， 并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会规定的其他信息   （十三）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得露出未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 败露内容与阵势准则等律例的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金算帐申报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，晋升信息败露服务质地，基金管制东谈主应当自中国证监会 规定之日起，按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法令的干系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十四）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费 后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管制东谈主指定网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在 指定媒体上公告。   本基金的信息败露将严格按照法律律例和基金合同的规定进行。                 十七、风险揭示 （一）投资于本基金的风险 证券市集价钱因受各样因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险， 主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质，而宏不雅经 济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益产生影响。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直率接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货扩张，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值增值。   （5）上市公司策动风险   上市公司的策动受多种因素的共同影响，如管制能力、行业竞争、市集出息、 时期更新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上 市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者未必用于分派的利润减少，使基金                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化开漫步这种非系统风险，但不行完 全幸免。      （1）在基金管制运作中，基金管制东谈主的知识、教训、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。      （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制妙技和管制时期等因素的变化也会影响 基金收益水平。      怒放式基金要随时草率投资东谈主的赎回，如果基金资产不行赶紧转变成现款， 或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生深广赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位疗养 的清贫，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金主要的流动性风险管制方法说明   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   股票市集流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在清贫而酿成 的投资者收益的不笃定性以及在不改变面前股价的前提下以较低的成本赶紧完成 多量交游的可能性方面存在的风险。和好意思国等熟习市集比拟我国的流动性系统风 险比例占比仍然较高，因此该特质决定了波动率也较高，跟着面前市集政策的完 善以及流动性较好的股票得到投资者刺目进程的晋升，流动性系统性风险呈权臣 下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的漫步提供了越来越大的可行 性。   债券市集流动性风险是指通过该市集来出售与购买债券方面存在的清贫而对 投资者所形成的风险。因银行间债券市集具有交游时常、交游金额较大、交游链 条较长的特质，若个别机构因流动性不及，则有可能酿成后续交游链条中的其他 机构收到累赘，将会对市集的领悟性酿成影响。      （2）深广赎回情形下的流动性风险管制循序                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金出现深广赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求 高出上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当 日非自动延期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动延期办理赎回央求量占非 自动延期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。   （3）实施备用流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管制用具，以更好地草率流动性风险。基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法 律律例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管制用具，对赎回央求等进 行戒指疗养，四肢特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助循序，包括但不 限于：1）延期办理深广赎回央求；2）暂停接受赎回央求；3）减速支付赎回款项； 赎回费；5）暂停基金估值，面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市集价钱且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与 基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值。   当基金管制东谈主实施流动性风险管制用具时，可能对投资者产生一定的潜在影 响，包括但不限于不行申购本基金、赎回央求不行阐述或者赎回款项延长到账、 如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费酿成收益亏本等。辅导投资者了解自身 的流动性偏好、合理作念好投资安排。   在选股策略上本基金特定的风险主要来自两个方面：一是对行业及上市公司 的基本面研究是否准确、深入，二是所采取的估值方法是否科学、合理。基本面 研究及估值过程中存在的残障及异常均可能导致所选拔的证券不行完全合适本基 金的预期目的。   在投资策略上本基金独到的风险主要在于：价值型投资相对倚重于对于价值 低估型投资品种的发现和挖掘，在特定的市集时期，可能存在着市集估值偏高， 实足价值缺失的现象，将影响到短期内的基金投资收益水平。   本基金可投资于科创板股票，与之干系的风险主要包括：   （1）市集风险                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板个股辘集来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时期和计谋新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须兴隆交游满两年况且资金在 50 万 以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流畅 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对策动现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股， 市集可能存在高辘集度现象，举座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技蜕变企业，在企业策动及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集透露欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时期产业辅助力度及刺目进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，国外经济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）因时期因素产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不 完善而产生的风险；      （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交游、诈骗等步履产生的风险；      （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）因干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金财产的亏本，或导致基金管制东谈主、基金代销机构无法正常办事。         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意：   （1）拒绝基金合同；   （2）周折基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资目的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事模范；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律律例和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率 或收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 于中国证监会核准或出具无异议观念后见效实践，并自见效之日起 2 日内在指定 媒体公告。   （二）本基金合同的拒绝                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管制东谈主因斥逐、歇业、甩掉等事由，不行陆续担任基金管制东谈主的职 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金管制公司连结其原有权利义务；   （3）基金托管东谈主因斥逐、歇业、甩掉等事由，不行陆续担任基金托管东谈主的职 务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构连结其原有权利义务；   （4）中国证监会允许的其他情况。   （三）基金财产的算帐   （1）基金合同拒绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会 的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货干系 业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组 不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金 财产算帐组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝后，发布基金财产算帐公告；   （2）基金合同拒绝时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）礼聘讼师事务所出具法律观念书；   （6）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；   （7）将基金财产算帐结果申报中国证监会；   （8）参加与基金财产连系的民事诉讼；   （9）公布基金财产算帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定送还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产算帐组公告；算帐过程中的连系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果 经具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念 书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               十九、基金合同的内容摘抄 一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管制东谈主的权利   根据《基金法》过火他连系法律律例，基金管制东谈主的权利为： 基金财产； 入； 换、非交游过户、转托管等业务的法令，在法律律例和本基金合同规定的范围内 决定和疗养基金的除调高托管费率和管制费率之外的干系费率结构和收费方式；                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合同或连系法律律例规定的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要亏本 的情形，应实时申报中国证监会，并采取必要循序保护基金及干系当事东谈主的利益； 结算机构的代理步履进行必要的监督和检查； 行必要的监督和检查；   （二）基金管制东谈主的义务   根据《基金法》过火他连系法律律例，基金管制东谈主的义务为： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式管制和运作基金财产； 管制的基金财产和管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金远隔管制，远隔 记账，进行证券投资； 谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的规定；                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              、基金合同过火他连系规定，履行信息败露及申报义务； 基金合同过火他连系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向 他东谈主露出； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律步履； 和分派； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与制；   （三）基金托管东谈主的权利                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据《基金法》过火他连系法律律例，基金托管东谈主的权利为： 收入； 同或连系法律律例规定的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成紧要亏本的 情形，应实时申报中国证监会，并采取必要循序保护基金及干系当事东谈主的利益；   (四)基金托管东谈主的义务  根据《基金法》过火他连系法律律例，基金托管东谈主的义务为： 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开败露前应予守密，不得向他东谈主露出； 管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管制东谈主 有未实践基金合同规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的循序；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 事宜； 购、赎回价钱； 款项； 金份额持有东谈主大会； 退任而衔命； 追偿； 行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   (五)基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》过火他连系法律律例，基金份额持有东谈主的权利为： 项诈骗表决权；                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 拿告状讼；   每份基金份额具有同等的正当权益。   (六)基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》过火他连系法律律例，基金份额持有东谈主的义务为： 基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处获取的欠妥得利； 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代 表共同组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基 金份额筹算，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)拒绝基金合同；   (2)周折基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目的、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会模范；   (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 不需召开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   (三)召集东谈主和召集方式 集。基金管制东谈主未按规定召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制 东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的， 应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证 监会备案。 管东谈主应当配合，不得阻隔、滋扰。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日 前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时刻、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议阵势；   (4)议事模范；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权委用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和 代理有用期限等)、投递时刻和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设连系东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文牍的其他事项。 方式，并在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委 托的公证机关过火连系方式和连系东谈主、书面表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对书面表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决观念的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权委用书委用其代理东谈主出 席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效劳。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的干系规定以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东谈主笃定，但决定周折基金运作方式、基金管制东谈主更 换或基金托管东谈主更换、拒绝基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持 有东谈主大会。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 委用东谈主理有基金份额的字据及授权委用代理手续完备，到会者出具的干系文献符 合连系法律律例和基金合同及会议文牍的规定，况且持有基金份额的字据与基金 管制东谈主理有的注册登记辛苦相符。   (2)通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 辅导性公告； “监督东谈主”)到指定地点对书面表决观念的计票进行监督； 基金份额持有东谈主的书面表决观念，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监 督的，不影响表决效劳；                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主提交的持有基金份额的字据、授权委用书等文献合适法律律例、基金合同和会 议文牍的规定，并与登记结算机构记录相符。      (六)议事内容与模范      (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内 容。      (2)基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集 东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系， 况且不超出法律律例和基金合同规定的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会 上进行证明和说明。   模范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的模范性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主理东谈主不错就模范性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的模范进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提 请基金份额持有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例另有规定的除 外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东谈主按照规定模范布告会议议事模范及 肃肃事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权 代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生又名代表四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、委用东谈主姓名(或单元 称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表 决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用 表决并形成决议。如监督东谈主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、模范   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列(2)所规定的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过；   (2)极度决议   极度决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、周折 基金运作方式、拒绝基金合同等紧要事项必须以极度决议通过方为有用。 给予公告。 合适法律律例和会议文牍规定的书面表决观念即视为有用的表决，表决观念破绽 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议开始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表 与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管制 东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主马上公 布计票结果。   (3)如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘货； 如大会主理东谈主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主 持东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求从头盘货，大会 主理东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在 监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证； 如监督东谈主经文牍但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式 照章核准或者出具无异议观念之日起见效。 托管东谈主均有敛迹力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的 基金份额持有东谈主大会决议。 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规定的，从其规定。 三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一） 基金合同的变更 金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。   (1)拒绝基金合同；   (2)周折基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目的、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会模范；   (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   (7) 提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据适用的干系规定提高该 等酬报圭臬的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；                    诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 并于中国证监会核准或出具无异议观念后见效实践，并自见效之日起 2 日内在指 定媒体公告。      （二） 基金合同的拒绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝： 而在 6 个月内无其他顺应的基金管制公司连结其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他顺应的托管机构连结其原有权利义务；   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同拒绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货干系业 务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组可                      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以聘用必要的办当事人谈主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拒绝，应当按法律律例和本基金合同的连系规定对基金财产进行清 算。基金财产算帐模范主要包括：   (1)基金合同拒绝后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同拒绝时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)礼聘讼师事务所出具法律观念书；   (6)礼聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；   (7)将基金财产算帐结果申报中国证监会；   (8)参加与基金财产连系的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)送还基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规定送还前，不分派给基金份额持有东谈主。  基金财产算帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产算帐组公告；算帐过程中的连系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果 经具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念                         诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及连系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理   对于因基金合同的坚定、内容、履行和证明或与基金合同连系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处理。不肯或者不行通过协商、长入处理 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、勇猛、尽责 地履行基金合同规定的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和 登记结算机构办公场面查阅，但其效劳应以基金合同蓝本为准。              二十、基金托管公约的内容摘抄 一、托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：诺德基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易训练区富城路 99 号震旦国外大楼 18 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：潘福祥   成立日历：2006 年 6 月 8 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号   组织阵势：有限使命公司   注册老本：壹亿元东谈主民币   存续时间：永续策动   策动范围：发起、设立和销售证券投资基金；管制证券投资基金；经中国证                           诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：不绝策动   策动范围：领受公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理票   据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债   券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用   证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监   督管制机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券选拔圭臬的， 基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种池和交游敌手库，以便基 金托管东谈主运用干系时期系统，对基金执行投资是否合适基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、货币市集用具、权证、资产救助证券以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据连系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   (3)本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资 产净值的 40％；   (4)本基金管制东谈主管制，本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；   (5)本基金管制东谈主管制，本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 因素以致基金不合适该款所规定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   (7)在正常市集情况下，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%；   (8)基金保留的现款以及投资于一年期以内的政府债券的比例总共不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (9)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得高出基金 资产净值的 10％；   (10)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   (11)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资 产救助证券规模的 10％；   (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (14)本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净 值的 0.5％；   (15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   (16)如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为 准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。   除上述第（6）、（8）、（12）、（15）项另有约定及法律律例另有规定外，因证 券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革支付对价等基金管制 东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管制东谈主应当在   对于因基金份额拆分、大比例分成等辘集不绝营销行径引起的基金净资产规 模在 10 个交游日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金管制东谈主履行干系模范后可将疗养时限从 10 个交游日延长到 3 个月。 法律律举例有变更，从其变更。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金 合同见效之日起开始。基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例合适基金合同的连系约定。   （三）基金托管东谈主根据连系法律律例的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资阻难步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金管制东谈主基金投资阻难步履和关联交游进行监督。根据法律律例连系基金阻难 从事关联交游的规定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股 关系的鼓动、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单及连系关联方刊行的证券 名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交游名单的信得过性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例 阻难基金从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主采取必要循序阻 止该关联交游的发生，如基金托管东谈主采取必要循序后仍无法荫庇关联交游发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会申报。对于基金管制东谈主已成交的关联交游，基金托 管东谈主事前无法荫庇该关联交游的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此酿成的亏本，并向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主根据连系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主提供合适法律律例及行业圭臬的、经肃肃选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主应严格 按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基金 管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管制东谈主可 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基 金管制东谈主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金 托管东谈主协商处理。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券市集的交游法令进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律使命及亏本。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时刻前仍未承担失言使命过火他干系法律使命的，基金管制东谈主不错对 相应亏本先行给予承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没 有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应预先根据中国证监会干系规 定，与基金托管东谈主就干系事项签订补充公约，明确基金投资流畅受限证券的比例。 基金管制东谈主应制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，防御流动性风险、法律 风险和操作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否恪守干系轨制、流动 性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （六）基金托管东谈主根据连系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监 督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的规定，应实时以书面阵势文牍基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主 收到文牍后应不才一办事日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督 促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应 在规定时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托管 东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东谈主应积极配合提供干系数据辛苦和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游模范依然见效的指示违抗法律、 行政律例和其他连系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东谈主， 由此酿成的亏本由基金管制东谈主承担。 （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，应实时申报中国证监会，同期文牍 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无正大事理，断绝、 不容对方根据本托管公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用 监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教学仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东谈主筹算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、 干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实践或无故延长实践基金管制东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违抗《基金法》       、基金合同、本公约过火他连系规定时，应实时以书面阵势文牍基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面阵势给基金管制 东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系辛苦以 供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规定时刻内回应基金管制东谈主并 改正。                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、不容对方根据本公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议教学仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。 四、基金财产的看守 （一）基金财产看守的原则 孤独。 财产，如有特等情况两边可另行协商处理。 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文牍基金管制东谈主采取循序进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金管 理东谈主应负责向连系当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 财产。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等连系规定后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时刻 内，礼聘具有从事证券干系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。 出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜。                   诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （三）基金资金账户的开立和管制 管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守 和使用。 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 理基金资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和管制 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管制东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主算帐办事，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规定实践。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规定，则基金托 管东谈主比照并恪守上述对于账户开立、使用的规定。 （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的连系规定，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订 宇宙银行间债券市集债券回购主公约。                  诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （六）其他账户的开立和管制 由基金托管东谈主负责开立。新账户按连系法令使用并管制。 （七）基金财产投资的连系有价字据等的看守   基金财产投资的连系什物证券等有价字据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守字据由基金托管东谈主 持有。什物证券等有价字据的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用约束的证券不承担看守使命。 （八）与基金财产连系的紧要合同的看守   与基金财产连系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产连系的紧要合同的原件远隔由基金管制东谈主、基金托管东谈主 看守。除本公约另有规定外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产连系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限为基 金合同拒绝后 15 年。 五、基金资产净值筹算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的筹算， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主每个办事日筹算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规定公告。   基金管制东谈主每个怒放日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。                 诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东谈主对基金净值的筹算结果对外给予公布。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应远隔看守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善看守，则按干系律例承担使命。 在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年报前，基金管制东谈主应将连系辛苦送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基 金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应恪守守密义务。 七、争议处理方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、 长入不行处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 忠实、勇猛、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，调度基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。 八、托管公约的修改与拒绝 （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准 或备案后见效。 （二）基金托管公约拒绝出现的情形                     诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）对账单服务   基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务阵势为 账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，选拔获取账单的阵势。本公司将根据 投资者定制的对账单服务方式提供对账单。   投资东谈主可通过以下阶梯，选拔对账单服务阵势： 对账单服务方式。 件或基金账号登录基金账户（运行密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目 进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金称呼、 手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间曲礼服务   基金管制东谈主在基金合同见效后的顺应时候将为投资东谈主办理基金间的周折业 务，具体业务办理时刻、业务法令及周折费率在基金周折公告中列明。   （三）依期定额投资筹画   在时期条件熟习时，基金管制东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定 期定额投资的服务。通过依期定额投资筹画，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期 定额申购基金份额。该依期定额投资筹画的连系法令另行公告。   （四）相聚在线服务   通过本基金管制东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错达成在线询查、 投诉、建议和寻求各样匡助。   基金管制东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各样信 息，投资东谈主不错根据各自的使用习尚相当通俗的自行查询或信息定制。                               诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交游明细查询、对账单寄送 方式或频率建立、修改查询密码等服务。      公司网址：www.nuodefund.com      （五）信息定制服务      在时期条件熟习时，基金管制东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管制东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管制东谈主通过手机短讯、E-MAIL 依期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔交游阐述查询、每月账户余额与损益查询、 最近季度的基金投资组合、分成辅导、公司最新公告、新址品信息败露、基金净 值查询等。      （六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务      投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次获取基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。      客户服务电话：400-888-0009，021-68604888      客户服务传真：021-68985121      （七）投诉受理      投资东谈主不错通过招呼中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等阵势， 进行投诉，系数渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；普通投诉一个办事日内答 复，紧要投诉五个办事日内回应。若规定时刻内无法处理罢了的，应实时回应进 展现象。      投诉热线：021-68985155      （八）网上开户与交游服务      在时期条件熟习时，诺德基金过火和洽机构将为投资东谈主提供通俗快捷的网上 在线开户交游服务。                     二十二、其他应败露事项 序号               公告事项              法定败露方式     法定败露日历         诺德基金管制有限公司对于公司执行          四大报、指定互               约束东谈主变更的公告              联网网站                            诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金参加上海好买基金销售有限公司            联网网站      申购（含依期定额投资）                、周折业务费          率优惠行径的公告      诺德基金管制有限公司旗下部分基金          四大报、指定互      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基         金 2023 年第 4 季度申报      诺德基金管制有限公司对于旗下部分      基金参加上海大灵敏基金销售有限公          四大报、指定互      司申购（含依期定额投资）、周折业务           联网网站          费率优惠行径的公告      诺德基金管制有限公司对于关闭公司      直销网上交游平台、微信交游平台（诺         四大报、指定互      德基金微搭理）开户、认购、申购（含           联网网站      依期定额投资）、基金周折业务的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分      基金参加华福证券有限使命公司申购          四大报、指定互      （含依期定额投资）业务费率优惠行径           联网网站              的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分      基金参加中国星河证券股份有限公司          四大报、指定互      申购（含依期定额投资）业务费率优惠           联网网站             行径的公告      诺德基金管制有限公司旗下部分基金          四大报、指定互      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基          金 2023 年年度申报      诺德基金管制有限公司对于旗下部分          四大报、指定互      基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公           联网网站                            诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）       司周折业务费率优惠行径的公告      诺德基金管制有限公司旗下部分基金          四大报、指定互      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基         金 2024 年第 1 季度申报      诺德基金管制有限公司对于旗下部分      基金参加中泰证券股份有限公司申购          四大报、指定互      （含依期定额投资）、周折业务费率优           联网网站            惠行径的公告      诺德基金管制有限公司对于旗下部分                                四大报、指定互                                  联网网站             辅导性公告      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基         金基金居品辛苦概要更新      诺德基金管制有限公司基金行业高档          四大报、指定互           管制东谈主员变更公告               联网网站      诺德基金管制有限公司对于董事变更          四大报、指定互              的公告                 联网网站      诺德基金管制有限公司旗下部分基金          四大报、指定互      诺德主题生动配置搀杂型证券投资基         金 2024 年第 2 季度申报      诺德基金管制有限公司对于旗下部分      基金参加大同证券有限使命公司有限          四大报、指定互      公司申购（含依期定额投资）业务费率           联网网站           优惠行径的公告      诺德基金管制有限公司旗下怒放式基          四大报、指定互           金代销机构一览表               联网网站                         诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）       诺德主题生动配置搀杂型证券投资基          金 2024 年中期申报 注：指定网站包括基金管制东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。           二十三、招募说明书的存放及查阅方式   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规定将本招募说明书置备于 公司住所，以供社会公众查阅、复制，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可 在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                   二十四、备查文献 （一）中国证监会批准诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金召募的文献； （二）诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金基金合同； （三）诺德主题生动配置搀杂型证券投资基金托管公约； （四）法律观念书； （五）基金管制东谈主业务经历批件、营业派司； （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司； （七）中国证监会要求的其他文献。   上述备查文献存放在基金管制东谈主和/或基金托管东谈主的办公场面和营业场面，投 资东谈主可免费查阅。                                       诺德基金管制有限公司                                      二〇二四年九月二十八日