永赢基金管理有限公司 永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基             金       更新招募说明书        (2024 年第 1 号)     基金管理东谈主：永赢基金管理有限公司     基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司         二零二四年九月 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                           贫乏辅导    永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 集。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息露馅媒介进行了公 开露馅。本基金的基金合同于2020年4月13日肃肃收效。    本招募说明书是对原《永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为 准。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、商场出路和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型指数基 金，其预期风险和预期收益低于股票基金、搀杂基金，高于货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相 似的风险收益特征。    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总 呈报，追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。本基金投资于证券商场，基金净值 会因为证券商场商场波动等要素产生波动，投本钱基金可能碰到的风险包括：证 券商场合座环境激励的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或 来去商场流动性不及导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收违约激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍限度未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本招募说明书“风 险辅导”部分。    本基金标的指数为中债-1-5年国开行债券指数，编制决议为： 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金       更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （1）债券种类    政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级本钱债、次级债    （2）刊行东谈主    国度开发银行    （3）上市地方    世界银行间债券商场、上海证券来去所、深圳证券来去所    （4）托管余额/刊行量    无穷制    （5）债券剩余期限    （6）债券币种    东谈主民币    （7）付息方式    附息式固定利率    （8）上市期限    无穷制    （9）含权债    不包含含权债    （10）取价源    以中债估值为参考（价钱偏离度参数为0.1%），优先中式合理的最优双边报 价中间价，若无则取合理的银行间商场加权平均结算价或来去所商场收盘价，再 无则径直领受中债估值价钱。    全价策动值估计公式    其中：      为T日债券指数的全价策动值       为T日债券i的全价价钱        为T-1日债券i的全价市值权重 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)         为T日债券i偿付的本金额，若无偿付则该项为0    相关标的指数具体编制决议及成份券信息，投资者可在中国债券信息网 （ http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query ） 免费查询标的指数最新的翔实信息。    本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券（指国度开发银行刊行的政 策性金融债），还不错投资于债券回购及银行进款。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健要领后，不错将其纳入投资范 围。在平时商场环境下本基金的流动性风险适中。在特等商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以过火他未能预思的特等情形下， 可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行平时赎回业务、基金不成已毕既定的投资决策等风 险。    本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险， 政策性金融债流动性风险，投资纠合度风险等。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越20%的除外。法律 法例、监管机构另有章程的，从其章程。    投资者购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构， 基金管理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当负责阅读基金 合同、招募说明书、基金家具贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教化、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受才智相适合，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金管理 东谈主或基金管理东谈主请托的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特等秀雅，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关联内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金       更新招募说明书(2024 年第 1 号) 值上下并不预示其异日事迹表露，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本 基金事迹表露的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者悠闲”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年8月31日，投资组合叙述为2024年第2季度叙述，相关财务数据和净值表露截止 日为2024年6月30日（本招募说明书财务贵寓未经审计）。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                      第一部分     序言    《永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》（以下 简称“《指数基金指示》”）过火他相关章程以及《永赢中债-1-5年国开行债券指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应翔实查 阅基金合同。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                      第二部分     释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 国开行债券指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充 资基金招募说明书》过火更新 品贵寓概要》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规定以过火他对基金合同当事东谈主有照应力的决定、决议、通告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其常常作念出的更正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常 作念出的更正 《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》及颁布机关对其常常 作念出的更正 会 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准栽培并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 法》（包括其常常更正）及关联法律法规定程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其常常更正）及关联法律法规定程，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、 代理披发红利、建立并扶植基金份额捏有东谈主名册和办理非来去过户等 公司或接受永赢基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐发的日 期 清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得逾越3个月 放日 其常常作念出的修改，是表率基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业 务法令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同谨守 购买基金份额的行动 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，请求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份 额总额后的余额)逾越上一洞开日基金总份额的10% 已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网 站）等媒介 类基金份额捏有东谈主服务的用度 据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据捏有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与银行 按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来去的债券 等 的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并 得到公谈对待 行处置清理，宗旨在于有用崎岖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动 性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方邪恶 情况下的电力和通信故障、系统故障、开荒故障、相聚黑客障碍以及证监会、来去 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称号：永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    栽培日历：2013年11月7日    揣度电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    揣度东谈主：沈望琦    永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 [2013]1280号文献批准，于2013年11月7日成立的合伙基金管理公司，启动注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱加多至 东谈主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金管理东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关联从业教化。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部家具开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公 司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。    朱菲菲女士，董事，硕士。曾任恒生银行股份有限公司宁波分行个东谈主搭理主 任；宁波银行股份有限公司个东谈主银行部副司理、公司业务部司理、明州支行副行 长、湖东支行行长、金钱管理部总司理。现为宁波银行股份有限公司上海分行拟任 行长。    陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。    陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操作风险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席相称助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。    芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关联从业教化。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢 资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。    陈巍女士，孤立董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。    胡建军先生，孤立董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特等野蛮合伙）管理合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸西宾区分所长处，爱柯迪股份有限公司孤立董事、云知声 智能科技股份有限公司孤立董事、晶科电力科技股份有限公司董事、卓尔博（宁 波）精密机电股份有限公司孤立董事。    王义中先生，孤立董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委布告、浙江大学金融计划院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤立董事。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。    王妙如女士，监事，硕士。12年证券关联从业教化。曾任安永华明管帐师事务 所高档审计员；国联安基金管理有限公司高档风控司理。现任永赢基金管理有限公 司风险管理部总司理。    黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关联从业教化。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（主捏办事）。    芦特尔先生，硕士。21年证券关联从业教化。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。    汪成杰先生，硕士。11年证券关联从业教化。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总 监。现任永赢基金管理有限公司守护长，兼永赢资产管理有限公司监事。    李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关联从业教化。曾任交银施罗德 基金管理有限公司计划员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基金 管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管理有限公司董事。    厉伟业先生，博士。17年证券关联从业教化。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管理负责东谈主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金管理有限公司首席家具官。    虞俏依女士，学士。20年证券关联从业教化。曾任光大保德信基金管理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司清理登记部总监；圆信永丰基金管理 有限公司清理登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。    (1) 现任基金司理情况    章成先生，CFA，国立清华大学金融学硕士，10年证券关联从业教化。曾赴任 于广发银行股份有限公司金融商场部利率及繁衍品来去处、国联安基金管理有限公 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 司固定收益部，现任永赢基金管理有限公司固定收益投资部投资总监助理。其在职 期间管理基金的家具称号及管理时期如下表所示：  序号     家具称号               任职日历              离任日历     永赢润益债券型证券投          资基金     永赢恒益债券型证券投          资基金     永赢稳益债券型证券投          资基金     永赢盛益债券型证券投          资基金     永赢伟益债券型证券投          资基金     永赢聚益债券型证券投          资基金     永赢丰利债券型证券投          资基金     永赢易弘债券型证券投          资基金     永赢中债-1-5 年国开行     债券指数证券投资基金     永赢轩益债券型证券投          资基金      永赢季季享 90 天捏有          资基金     永赢久利债券型证券投          资基金    投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。    上述东谈主员之间均不存在至支属关系。    三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 收益； 法律行动；    四、基金管理东谈主的承诺 定，建立健全里面限度轨制，采选有用措施，精通违犯相关法律法例、基金合同和 中国证监会相关章程的行动发生。 律法例，建立健全的里面限度轨制，采选有用措施，醒面前列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公谈地对待基金管理东谈主管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关联的来去行动；    （7）轻率职守，不按照章程履行职责；    （8）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 相关法律法例及行业表率，针织信用、发愤尽责，不得将基金资产用于以下投资或 行动：    （1）承销证券； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不耿介的证券来去行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。    法律法例或监管部门变更或取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。    （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏 有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；    （3）不违犯现行有用的相关法律法例、规定、基金合同和中国证监会的相关 章程，不表示在职职期间细察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；    （4）不协助、接受请托或以其它任何花样为其它组织或个东谈主进行证券来去；    （5）不从事挫伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券来去过火他行动。    五、基金管理东谈主的里面限度轨制    基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完好意思的里面限度体系。该里面限度体系由一 系列业务管理轨制及相应的业务处理、限度要领组成，具体包括限度环境、风险评 估、限度行动、信息交流、里面监控等要素。    细致的限度环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有 力的限度文化。    （1）公司引入了孤立董事轨制，现在有孤立董事3 名。董事会下设履历审查 与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委员会 负责评价与完善公司里面限度体系。公司管理层栽培了投资决策委员会、风险限度 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。    （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协调，又相互查对和制衡， 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 形成了合理的组织结构。    （3）公司坚捏稳健规划和表率运作，嗜好职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行捏续教导。    公司各层面和各业务部门在确定各自的标的后，对影响标的已毕的风险要素进 行分析。对于不可控风险，风险评估的宗旨是决定是否承担该风险或减少关联业 务；对于可控风险，风险评估的宗旨是分析如何通过轨制安排来限度风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务设想过程中评估关联风险并制定风险限度轨制。    公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的限度轨制。 在业务管理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和轨范化，并要求完好意思的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离诞生，相互查验、相互制约。    （1）投资限度轨制    ①投资决策与奉行相分离。投资管理决策职能和来去奉行职能严格崎岖，实行 纠合来去轨制，建立和完善公谈的来去分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的来去 奉行契机。    ②投资授权限度。建立明确的投资决策授权轨制，精通越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产成立比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于逾越 投资权限的操作需要经过严格的审批要领；来去部负责来去奉行。    ③警示性限度。按照法例或公司章程诞生各样资产投资比例的预警线，来去系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。    ④不容性限度。根据法律、法例和公司关联章程，基金不容投资受限制的证券 并不容从事受限制的行动。来去系统通过预先的设定，对上述不容进行自动辅导和 限制。    ⑤多重监控和反馈。来去部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促调治。    （2）管帐限度轨制 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和限度规程，确扶植帐业务有章可 循。    ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关联业务 的相互核查监督轨制。    ③为了驻扎基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制 度。    ④制定了完善的档案扶植和财务派遣轨制。    （3）工夫系统限度轨制    为保证工夫系统的安全贯通运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与网 络安全管理、软硬件的称许、数据的备份、信息工夫东谈主员操作管理、危机处理等方 面都制定了完善的轨制。    （4）东谈主力资源管理轨制    公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦察、薪酬等内容的东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的有用管理。    （5）监察轨制    公司栽培了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括违法行动的访问要领 和处理轨制，以及对职工行动的监察。    （6）反洗钱轨制    公司栽培了反洗钱办事小组当作反洗钱办事的特意机构，指定特意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规管理办事；各关联部门栽培了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面限度轨制及关联业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立有用的信拒接 流渠谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送 交稳健的东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。    公司栽培了孤立于各业务部门的审计部，通过按期或不按期查验，评价公司内 部限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面限度轨制的奉行情况，确 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 保公司各项规划管理行动的有用运行。    （1）本公司确知建立、实施和扶植里面限度轨制是本公司董事会及管理层的 职责。    （2）上述对于里面限度的露馅确切、准确。    （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展抑止完善里面限度制 度。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                        第四部分    基金托管东谈主     一、基金托管情面况     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号     法定代表东谈主：陆建强     揣度东谈主：曹雨佳     电话：0571-88268133     传真：0571-88268688     成立时期：1993年04月16日     组织花样：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币21,268,696,778元     存续期间：捏续规划     批准栽培机关和批准栽培文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号     基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519号     规划畛域：招揽公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶植箱服务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错规划结汇、售 汇业务。     陆建强先生，本公司党委布告、董事长、奉行董事。玄学硕士，高档经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省 工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管理 局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府 办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 布告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金融参谋人服务 联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。    浙商银行是十二家世界性股份制生意银行之一，于2004年8月18日肃肃开业， 总部设在浙江杭州，系世界第13家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行容身浙 江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质生意 银行。    浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，鼎力弘扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚捏“夯基 础、调结构、控风险、创效益”十二字规划方针，践行善本金融理念，坚捏聪敏经 营，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鼓吹321规划策略，以数字化转换为主 线，全面开展以客户为中心的笼统协同转换，以“深耕浙江”为首要政策，金钱管 理全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、 笼统协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全 面开启高质地发展的新征途。 股东的净利润79.99亿元，同比增长3.31%。结果叙述期末，总资产3.25万亿元，比 上年末增长3.27%，其中：披发贷款和垫款总额1.81万亿元，比上年末增长5.59%； 总欠债3.05万亿元，比上年末增长3.31%，其中：招揽进款余额1.94万亿元，比上 年末增长3.74%；不良贷款率1.43%、拨备隐敝率178.12%；本钱充足率12.86%，比 上年末高涨0.67个百分点；中枢一级本钱充足率8.38%，比上年末高涨0.16个百分 点。    结果2024年6月末，浙商银行在世界22个省（自治区、直辖市）及香港相称行 政区，栽培了350家分支机构，已毕了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环 渤海、海西地区和部分中西部地区的有用隐敝。在英国《银大众》(The Banker)杂 志“2023年全球银行1000强”榜单中，我行按一级本钱计位列87位。中诚信国际给 予浙商银行金融机构评级中最高品级AAA主体信用评级。    浙商银行资产托管部是总行孤立的一级管理部门，根据业务条线下设业务管理 中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后 台的完好意思与孤立。结果2024年6月30日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共44名，估 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 值清理协调机构派驻东谈主员18东谈主。    结果2024年6月30日，浙商银行托管证券投资基金264只，畛域估计4825.94亿 元，现在照旧与数十家公募基金管理公司达成托管协调意向。    二、基金托管东谈主里面风险限度轨制说明    严格谨守国度相关托管业务的法律、法例、规定、行政性章程、行业准则和行 内相关管理章程，称职规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金资产的安全完好意思，确保相关信息果深切、准确、完好意思、实时，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。    浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运 营部门，资产托管部特意诞生了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责 托管业务的里面限度和风险管理办事，具有孤立利用监督稽核办事的权力和才智。    资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限度体系。轨制体系包含管理轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作、到手进行； 业务东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行 纠合限度，业务图章按规程扶植、存放、使用，账户贵寓严格扶植，制约机制严格 有用；业务操作区特意诞生，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅 东谈主负责，精通泄密；业求已毕自动化操作，精通东谈主为事故的发生，工夫系统完好意思、 孤立。    三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领    基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他相关章程，托管东谈主对基金的投资对象和畛域、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基 金净值的估计、收益分拨、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项，对基金 管理东谈主进行业务监督、核查。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关 法律法规定程的行动，应实时以书面花样通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到通告后应实时查对并以书面花样对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，立即叙述中国证监会，同期，通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关章程，或者 违犯基金合同约定的，应当拒接奉行，立即通告基金管理东谈主，并实时向中国证监会 叙述。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去要领照旧收效的指示违犯法律、行政法例 和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并实时向 中国证监会叙述。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                    第五部分       关联服务机构    一、销售机构    （一）直销机构    称号：永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东谈主：马宇晖    揣度电话：（021）5169 0103    传真：（021）6887 8782、6887 8773    揣度东谈主：施筱程    客服热线：400-805-8888    网址：www.maxwealthfund.com    （二）其他销售机构    基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，采选稳健要求的机构销售本基金。基 金销售机构的具体名单见基金管理东谈主官网公示的销售机构名录，基金管理东谈主可依据 施行情况增减、变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站露馅最新的销售机构名 单。    二、登记机构    永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼    法定代表东谈主：马宇晖    揣度电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0179    揣度东谈主：刘沁宇    三、出具法律看法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼    办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18-20楼 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    揣度东谈主：丁媛    承办讼师：安冬、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特等野蛮合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    揣度东谈主：石静筠    承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第六部分     基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关章程召募。    基金召募请求2020年2月20日经中国证监会证监许可〔2020〕311号文准予召募 注册。    一、基金称号    永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金    二、基金类型    债券型证券投资基金    三、基金运作方式    契约型洞开式    四、基金存续期限    不按期    五、基金份额的认购    本基金召募期间每份基金份额的启动面值为东谈主民币1.00元，召募期为2020年3 月24日至2020年4月9日。经安永华明管帐师事务所（特等野蛮合伙）验资，本次募 集的净认购金额为250,002,061.76元，折合250,002,061.76份。召募资金在召募期 间产生的利息为1.37元，折合1.37份，已分别计入各基金份额捏有东谈主的基金账户， 归各基金份额捏有东谈主扫数。本基金召募期间含本息共召募250,002,063.13元，有用 认购户数为228户。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第七部分      基金合同的收效    根据相关章程，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于2020年4月13日正 式收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主肃肃动手管理本基金。    基金合同收效后，谀媚20个办事日出现基金份额捏有东谈主数目发火200东谈主或者基 金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理东谈主应当在按期叙述中赐与露馅；谀媚 冷落治理决议，如捏续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，于六个月内并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。    要是本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对基金投 资运作、捏有东谈主利益产生较大影响的，在履行稳健要领后本基金可进行转型或清 盘。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第八部分         基金份额的申购和赎回    一、申购和赎回阵势    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在 招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等来去方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关联公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的洞开日实时期    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平时来去日的来去时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时期变更或其他 特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调治，但应在 实施日前依照《信息露馅办法》的相关章程在指定媒介上公告。    本基金自2020年4月29日起在关联销售机构动手办理日常申购、赎回业务。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或调治请求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行估计； 序赎回； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 理法令等在谨守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。    基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必 须在新法令动手实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的要领    投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在洞开日的具体业务办理时期内冷落申 购或赎回的请求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在章程时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项本金将反璧投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管 东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    投资东谈主在提交赎回请求时，应确保账户内有裕如的基金份额余额，不然提交的 赎回请求不成立。基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者T日赎回请求收效后，基金管理东谈主将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。遇证券来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的要素影响业务处 理历程时，赎回款项划付时期相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处 理。    基金管理东谈主应以来去时期收尾前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购或赎 回请求日(T日)，在平时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的有用性进行 阐发。T日提交的有用请求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项退还 给投资东谈主。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售 机构照实经受到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。    在法律法例允许的畛域内，本基金登记机构可根据关联业务法令，对上述业务 办理时期进行调治，本基金管理东谈主将于动手实施前按照关联章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制    投资东谈主通过基金管理东谈主的直销机构（直销线上渠谈除外）申购，初次申购的单 笔最低金额为东谈主民币10,000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 机构申购，初次申购的单笔最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最 低金额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额或来去级差有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准，但时常不得低于上述下限。基金管理东谈主可根 据相关法律法例的章程和商场情况，调治投资东谈主初次申购和追加申购本基金的最低 金额或累计申购金额限制。    投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及捏有份额比例限制详见相 关公告。基金管理东谈主有权对单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的20%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越20%的除外）。    投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额或领受按期定额投资规划时，不受 最低申购金额的限制。    基金份额捏有东谈主可将其一齐或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于10份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及10份，则必须一次性赎回基金一齐份 额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及10份时，基金管理 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一齐赎回。 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息露馅办法》的相关章程在 指定媒介上公告。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金 管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述措施对基金畛域赐与限度。具 体见基金管理东谈主关联公告。 额等数目限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在 指定媒介上公告。    六、申购、赎回的用度    投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔分别估计。A类基金份额具体 申购费率如下：     单笔申购金额（含申购费）M              申购费率           M＜100 万元              0.50%         M≥500 万元        按笔收取，每笔 100 元    本基金A类份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于 本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    本基金对基金份额收取赎回费，A类基金份额和C类基金份额适用一样的赎回费 率，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照捏有时期递 减，即关联基金份额捏有时期越长，所适用的赎回费率越低。    本基金的具体赎回费率如下：               捏有期限（Y）            基金份额赎回费率                  Y＜7 日                  1.50%             Y≥7 日              0%    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关章程在指定媒介上公 告。 捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，针对以特 定来去方式（如网上来去、微信来去等）进行基金来去的投资东谈主按期或不按期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基 金管理东谈主不错稳健调低基金销售费率。 订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任关联法律法例 以及监管部门、自律法令的章程。    七、申购份额、赎回金额的估计方式    （1）当投资者采选申购本基金的A类基金份额时，申购份额的估计方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的估计方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的估计方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.50%）＝49,751.24元    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76元    申购份额＝49,751.24/1.0500＝47,382.13份    即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47,382.13份A类基金份额。    例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份数估计如下:    申购用度＝100.00元    净申购金额＝5,500,000-100＝5,499,900.00元    申购份额＝5,499,900/1.0500＝5,238,000.00份    即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到5,238,000.00份A类基金份额。    （2）当投资者采选申购本基金的C类基金份额时，申购份额的估计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份    即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。    （3）上述估计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行估计，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的估计方法如下：    赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    （2）上述估计结果均按四舍五入方法，保留卓著少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    例四：假设两笔赎回请求的赎回A类基金份额均为10,000份，但捏有时期是曲 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回请求的基金份额捏有东谈主 包袱的赎回用度和得回的赎回金额估计如下：                             赎回 1               赎回 2 赎回份额（份，a）                   10,000             10,000 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) T 日 A 类基金份额净值 （元，b） 捏有时期 T                     6天             40 天 适用赎回费率（c）                 1.5%              0 赎回总额（元，d=a×b）             11,000         11,000 赎回用度（e=c×d）               165.00            0 赎回金额（f=d-e）      10,835.00              11,000.00   C类基金份额与A类基金份额赎回估计方法一样。    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总额。    本基金分为A类和C类基金份额，各样基金份额单独诞生代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独估计和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的 估计，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    T日的基金份额净值在本日收市后估计，并在T+1日内公告。遇特等情况，经履 行稳健要领，不错稳健蔓延估计或公告。    八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调治实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在指定媒介上公告。    九、拒接或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购请求： 受投资东谈主的申购请求。 资东谈主的申购请求。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 额的比例达到或逾越20%，或者变相回避20%纠合度的情形。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总畛域上限的，或接受 该申购请求会使单个投资东谈主累计捏有的基金份额超出基金管理东谈主公告的名额时。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平时运行。    发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购 公告。发生上述第7、8项情形时，基金管理东谈主不错采选比例阐发等方式对该投资东谈主 的申购请求进行限制，基金管理东谈主有权拒接该等一齐或者部分申购请求。要是投资 东谈主的申购请求被一齐或部分拒接，被拒接部分的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。    十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎 回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分予 以驱除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。    十一、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后 的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的一齐赎回请求时，按 平时赎回要领奉行。    （2）部分缓期赎回：    当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有困难或以为因支付投资东谈主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下，不错对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 采选缓期赎回或取消赎回。采选缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不竭赎回， 直到一齐赎回为止；采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。延 期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基 金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回请求时未作明确采选，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若基金发生多量赎回，对于单个基金份额捏有东谈主当日赎回请求逾越上一 洞开日基金总份额10%以上的部分，基金管理东谈主不错进行缓期办理，缓期的赎回申 请与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值 为基础估计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。然而如该基金份额捏有东谈主在 提交赎回请求时采选“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回请求将被驱除。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额捏有东谈主请求当日 未逾越前述比例的赎回请求，基金管理东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。    （4）暂停赎回：谀媚2个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款 项，但不得逾越20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个来去日内通告基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的各样基金份额的基金份额 净值。 行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行洞开日，在指定媒介上 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各样基金份额的基金 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额净值。基金管理东谈主也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回 的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。    十三、基金调治    本基金自2021年3月1日起在关联销售机构动手办理日常调治业务。    十四、基金的非来去过户    基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非来去过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非来去过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。    秉承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的关联贵寓，对于稳健条件的非来去过户请求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的轨范收费。    十五、基金的转托管    基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。    十六、按期定额投资规划    本基金自2020年11月12日起在关联销售机构动手办理按期定额投资业务。    十七、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有章程的除外。    十八、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主在对基金份额捏有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，履行关联要领后可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会 认同的来去阵势或者来去方式进行份额转让的请求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主 应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关联公告。    二十、如关联法律法例允许，在履行关联要领后，基金管理东谈旁边理其他基金业 务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法令。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第九部分     基金的投资    一、投资标的    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总回 报，追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。    二、投资畛域    本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券（指国度开发银行刊行的政策 性金融债），还不错投资于债券回购及银行进款。如法律法例或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健要领后，不错将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 待偿期在1年-5年（包含1年和5年）的标的指数成份债券和备选成份债券的比例不 低于本基金非现款资产的80%；每个来去日日终，保捏现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。    三、投资标的指数    中债-1-5年国开行债券指数    异日若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会叙述并冷落治理决议，如更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同拒绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息解任基金份额捏有东谈主 利 益优先原则扶植基金投资运作。    四、投资策略    本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数 中具有代表性和流动性的成份券，或采选非成份券当作备选成份券，构造与标的指 数风险收益特征相似的资产组合，以已毕对标的指数的有用追踪。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    在平时商场情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的实足值不逾越0.3%，年 化追踪障碍不逾越3.0%。如因指数编制法令调治或其他要素导致追踪障碍逾越上述 畛域，基金管理东谈主应采选合理措施幸免追踪障碍进一步扩大。    （1）债券投资组合的构建策略    构建投资组合的过程主要分为三步：辩认债券层级、筛选标的组合成份券和逐 步调治建仓。    ①辩认债券层级    本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券辩认层级，按照分层抽样的原 理，确定各层级成份券过火权重。    ②筛选标的组合成份券    分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或未必抽样等方法筛选 出与各层级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）周边的且流动性较好（主要考 虑刊行畛域、日均成交金额、期间成交天数等策动）的个券组合，或部分投资于非 成份券，以更好的已毕对标的指数的追踪。    ③冉冉建仓    本基金将根据施行的商场流动脾性况和商场投资契机冉冉建仓。    （2）债券投资组合的调治策略    ①按期调治    基金管理东谈主将按期评估投资组合合座以及各层级债券与标的指数的偏离情况， 按期对投资组合进行调治，以确保组合总体特征与标的指数相似，并限度追踪误 差。    ②不按期调治    当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及商场波动剧烈等情 况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将笼统计议商场流动性、来去成 本、偏离程度等要素，对投资组合进行不按期的动态调治以限度追踪障碍。    为了在一定程度上弥补基金用度，基金管理东谈主还不错在限度风险的前提下，使 用其他投资策略。举例，基金管理东谈主不错利用银行间商场与来去所商场，或债券 一、二级商场间的套利契机进行跨商场套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 析要紧事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即 通过对债券商场价钱与模子价钱偏离度的计划，采选相应的增/减仓操作；或运用 息差旨趣进行回购来去等。    五、投资限制    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中标的指数成份 券的比例不低于本基金非现款基金资产的80%；本基金投资待偿期在1年-5年（包含    （2）每个来去日日终，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；    （3）本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%，干与世界银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏 一致；    （6）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；    （7）本基金不成将剩余期限在5年（不含）以上的国度开发银行刊行的政策性 金融债当作备选成份券；    （8）本基金仅能接受国度开发银行刊行的政策性金融债当作逆回购的质押 券；    （9）本基金仅能投资存放于基金托管东谈主的银行进款；    （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 畛域变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在10个来去日内进行调治，但中国证监会章程的特等情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健 要领后，则本基金投资不再受关联限制。    为称许基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不耿介的证券来去行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行控 制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，解任基金份额捏有 东谈主利益优先原则，驻扎利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱奉行。关联来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。    法律法例或监管部门变更或取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。    六、事迹相比基准 后）    本基金的投资标的指数为中债-1-5年国开行债券指数，选用以上事迹相比基准 不错有用评估本基金的投资组合事迹，响应本基金的立场特质。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金管理东谈主可依据维 护基金份额捏有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和商场旧例调治基金事迹相比基 准，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但基金管理东谈主应取得基金托管东谈主同意后，报中 国证监会备案，基金管理东谈主应在调治实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在指 定媒介上刊登公告。    七、风险收益特征    本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、搀杂基金， 高于货币商场基金。本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份 券，具有与标的指数相似的风险收益特征。    八、基金管理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。    十、投资决策依据和决策要领    （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格谨守国度相关法律、法例和 基金合同的相关章程。    （2）宏不雅经济和证券刊行东谈主的基本面数据。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。    （1）通过里面孤立计划，并鉴戒其他计划机构的计划恶果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东谈主等分析叙述，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。    （2）投资决策委员会按期和不按期召开会议，根据本基金投资标的和对商场 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理冷落的资产成立决议或重 大投资决定。    （3）在既定的投资标的与原则下，由基金司理采选稳健投资策略的品种进行 投资。    （4）基金司理下达来去指示到来去室进行来去。    （5）动态的组合管理：基金司理将追踪证券商场和证券刊行东谈主的发展变化， 结合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的调治，使之抑止得到优化。    （6）固定收益团队根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析叙述。同期，风险管理部对本基金投资 过程进行日常监督。    （7）指数成份券发生显豁负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，笼统计议成份 券的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份券替代策 略，并对投资组合进行相应调治。    十一、基金投资组合叙述    基金管理东谈主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在演叨记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容果深切性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。基金托 管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年07月16日复核了本叙述 中的财务策动、净值表露和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在演叨记录、 误导性述说或者要紧遗漏。    本组合叙述所载数据截止日为2024年06月30日。                                         占基金总资产的比例 序号           样式                金额（元）                                            （%） 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)        其中：股票                                -                 -        其中：债券              15,268,004,851.37               98.70        资产支捏证券                               -                 -        其中：买断式回购的买入返                                             -                 -        售金融资产       本基金本叙述期末未捏有股票。       本基金本叙述期末未捏有股票。       本基金本叙述期末未捏有港股通投资股票。 投资明细       本基金本叙述期末未捏有股票。       本基金本叙述期末未捏有股票。                                               占基金资产净值比例 序号          债券品种          公允价值（元）                                                  （%）        其中：政策性金融债          15,268,004,851.37              105.64 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                           占基金资产 序号 债券代码                债券称号   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                            （%） 投资明细         本基金本叙述期末未捏有资产支捏证券。 细         本基金本叙述期末未捏有贵金属。         本基金本叙述期末未捏有权证。         本基金本叙述期内未投资股指期货。         本基金本叙述期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开诬捏、处罚说明         本叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问或在报 告编制日前一年受到公开诬捏、处罚的情形。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)       基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 序号                  称号             金额（元）       本基金本叙述期末未捏有处于转股期的可调治债券。       期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明       本基金本叙述期末未捏有股票。       期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明       本基金本叙述期末未捏有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与估计项之间可能存在尾差。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十部分     基金的事迹    基金事迹截止日为2024年06月30日，并经基金托管东谈主复核。    基金管理东谈主依照信守职守、针织信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢中债-1-5年国开债指数A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                       事迹相比             净值增长 事迹相比        净值增长           基准收益   阶段        率轨范差 基准收益      ①-③               ②-④        率①             率轨范差             ②    率③                       ④ 月 13 日至           -0.25% 0.08% -2.35% 0.09% 2.10% -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢中债-1-5年国开债指数C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                       事迹相比             净值增长 事迹相比        净值增长           基准收益   阶段        率轨范差 基准收益      ①-③               ②-④        率①             率轨范差             ②    率③                       ④ 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 月 13 日至           -0.34% 0.08% -2.35%   0.09%    2.01%    -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2020年4月13日为基金合同收效日。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第十一部分         基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以 过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。    四、基金财产的扶植和贬责    本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主扶植。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章牺牲、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十二部分      基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关联的证券来去阵势的来去日以及国度法律法规定程 需要对外露馅基金净值的非来去日。    二、估值对象    基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐 准则》、监管部门相关章程。    （一）对存在活跃商场且概况获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 来去日的报价不成确切响应公允价值的，打发报价进行调治，确定公允价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征 计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量捏有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有裕如可 利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进 行调治并确定公允价值。    四、估值方法    （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如 最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近来去市价，确定 公允价钱；    （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。    （1）初次公开刊行未上市的债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （2）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调治以阐发估值日的公允价 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价 值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显豁各异，未上市期间商场利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任关联法律法例以及监管部门、 自律法令的章程。 国度最新章程估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领 及关联法律法例的章程或者未能充分称许基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商治理。    根据相关法律法例，基金资产净值估计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的估计结果对外赐与公布。法律法例及监管部门另有章程的， 从其章程。    五、估值要领 值除以当日该类基金份额的余额数目估计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。基金管理东谈主不错栽培大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规 定的，从其章程。    基金管理东谈主每个办事日估计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。    六、估值过失的处理    基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由 于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方照旧积极协调，何况有协助 义务确当事东谈主有裕如的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 应抵偿职责。估值过失职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值错 误已得到更正。    （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值过失的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值过失职责方仍打发估值过失负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不 一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得回不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得利返还的 总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。    （4）估值过失调治领受尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。    （5）按法律法规定程的其他原则处理估值过失。    估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：    （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的职责方；    （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进 行评估； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值估计出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采选合理的措施精通损失进一步扩大。    （2）当估值过失偏差达到或逾越该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值过失偏差达到或逾越该类基金份额 净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）因基金份额净值估计过失，给基金或基金份额捏有东谈主形成损失的，应由 基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。    （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统诞生而产生的净值估计尾 差，以基金管理东谈主估计结果为准。    （5）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。    （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第5项进行估值时， 所形成的障碍不当作基金资产估值过失处理；    （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所及登记结算公司发送的数据过失 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳健、合理的措施进行查验，但 未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施消弱或扬弃由此形成 的影响。    七、暂停估值的情形 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐发 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理 东谈主负责估计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日来去收尾后计 算当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值估计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值予 以公布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信 息。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十三部分       基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同收效发火3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均不成低于面 值； 同。归并类别的基金份额享有同等分拨权；    在谨守法律法例且在对现有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东谈主、登记机构可在与基金托管东谈主协商一致后对基金收益分拨的相关业务规 则进行调治，并应于变更实施日前在指定媒介公告，且不需召开基金份额捏有东谈主大 会。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决议果真定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 露办法》的相关章程在指定媒介公告。    在收益分拨决议公布后，基金管理东谈主依据具体决议的章程就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法令》奉行。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十四部分       基金的用度与税收    一、基金用度的种类 费等用度；    二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的估计方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年施行天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示于次月首日起5个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的估计 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年施行天数 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示于次月首日起5个办事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年施行天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示于次月首日起5个 办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按照关联左券章程 支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    基金合同收效后的指数许可使用费按照基金管理东谈主与标的指数许可方签署的指 数使用许可左券的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资 产净值的0.015%的年费率计提。指数许可使用费的估计方法如下：    H=E×0.015%÷当年天数    H为逐日应计提的基金合同收效后指数许可使用费    E为前一日的基金资产净值    指数许可使用费从基金合同收效日的次日起动手逐日计提，逐日累计，按季支 付。自基金合同收效日的次日起，基金管理东谈主、基金托管东谈主和指数供应商查对一致 后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个办事日内，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送指数许可使用费划款指示，按照阐发的金额和指定的账户旅途将上一季度的指 数许可使用费从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。基金成立的首个季度用度按照《基金合同》收效日所在季度剩余天然日计提。 基金合同收效后的第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币伍万 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 元，即指数许可使用费按上述公式估计出每季度不及伍万元的，指数供应商收取东谈主 民币伍万元。    要是指数使用许可左券约定的标的指数使用关联用度的估计方法、费率和支付 方式等发生调治，本基金将领受调治后的方法或费率估计标的指数使用关联用度， 此项调治无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主将在招募说明书更新或其他公 告中露馅本基金最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据相关法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划款指 令，基金托管东谈主复核后从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关联公告。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十五部分       基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 度按如下原则：要是基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 计核算，按摄影关章程编制基金管帐报表； 以两边约定的方式阐发。    二、基金的年度审计 关业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的相关章程在指定媒介公告。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十六部分      基金的信息露馅    一、本基金的信息露馅应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同过火他相关章程。关联法律法例对于信息露馅的规 定发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息露馅义务东谈主    本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主 组织。    本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息果深切性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予露馅的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者概况按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。    三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息 露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。    本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开露馅的基金信息    公开露馅的基金信息包括： 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵寓概要 有东谈主大会召开的法令及具体要领，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及 基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同拒绝的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和 基金托管左券登载在指定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在指定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅 招募说明书确当日登载于指定媒介上。    （三）基金合同收效公告    基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同 收效公告。    （四）各样基金份额的基金净值信息    基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 每周在指定网站露馅一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的各样基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    遇特等情况，经履行稳健要领，不错稳健蔓延估计或公告。    （五）各样基金份额申购、赎回价钱    基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明各样基金份额 申购、赎回价钱的估计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述    基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度 叙述登载在指定网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审计。    基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中 期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在指定报刊上。    基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度叙述，将 季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。    基金合同收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述 或者年度叙述。    如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期叙述“影响投资者决策的其 他贫乏信息”项下露馅该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。    基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中露馅基金组合伙产情况过火流动 性风险分析等。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （七）临时叙述    本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东谈主应当在2日内编制临时叙述书，并 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际限度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）清爽公告    在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主 权益的，关联信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将相关情 况立即叙述中国证监会。    （九）基金份额捏有东谈主大会决议    基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）清理叙述    基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将 清理叙述辅导性公告登载在指定报刊上。    （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅    本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。    （十二）中国证监会章程的其他信息。    六、信息露馅事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特意部门及高 级管理东谈主员负责管理信息露馅事务。    基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息披 露内容与花样准则等法律法例的章程。    基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额申 购赎回价钱、基金按期叙述、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理报 告等公开露馅的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊露馅本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信 息，并保证关联报送信息果深切、准确、完好意思、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介露馅信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介露馅信息，何况在不 同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计叙述、法律看法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拒绝后10年。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律法令的关联章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。    七、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息露馅的情形    当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金信息： 产价值时；    九、本基金信息露馅事项以法律法规定程及本章从简定的内容为准。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十七部分        侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施要领    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。    启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账 户份额为基础，阐发相应侧袋账户捏有东谈主名册和份额。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金份 额捏有东谈主请求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治请求将 被拒接。    基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公 告中章程。    对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购请求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露馅。    （二）基金的投资    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作策动和基金事迹策动应当以主袋账 户资产为基准。    基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来去日内完成对主袋账户投资组 合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    （三）基金的用度 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。    基金管理东谈主不错将与处置侧袋账户资产关联的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管 理东谈主承担。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息露馅    侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。    侧袋机制实施期间，基金按期叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户关联信息在按期叙述中单独进行露馅，包括但不限于：叙述期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。    基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等贫乏信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额捏有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等贫乏信息。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将 在每次处置变现后按章程实时发布临时公告。    （六）特定资产处置清理    基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。    （七）侧袋的审计 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任稳健《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计看法，具体如下：    基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得稳健《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所的专科看法。    基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘任于侧袋机制启用日发表 看法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计 看法，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。    管帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，打发叙述期间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报露馅，奉行稳健要领并发表审计看法。    当侧袋账户资产一齐完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理叙述的关联要 求，聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并露馅专项审计看法。    三、本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部 分，如将来法律法例或监管法令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行稳健要领后，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十八部分        风险辅导    一、投资于本基金的主要风险    （一）商场风险    证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资形状和来去轨制等多样要素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。    本钱商场是国民经济的贫乏组成部分，在宏不雅经济运行中施展着贫乏的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的施行景色将对质券商场的资产价值产生贫乏影 响，从而对基金投资形成风险。    利简洁接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金捏有的债券价 格下落，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。    购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值形成投资者施行收 益水平下落的风险。    再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比夙昔较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。    债券回购为提高合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来去中来去敌手在回购到期时，不成偿还一齐或部分证券或价款，形成基金净值 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至扫数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（轨范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险涌现程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。    （二）信用风险    信用风险主要指债券刊行东谈主因规划情况恶化等要素发生违约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用品级缩短导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券来去敌手因违约而产生的证券交割风险。    （三）流动性风险    流动性风险是指因证券商场来去量不及，导致证券不成飞快、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得裕如的现款应付赎回支付所 引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。    （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资商场主要为证券来去所、世界银行间债券商场等流动性较好的规 范型来去阵势，主要投资于标的指数成份券及备选成份券（指国度开发银行刊行的 政策性金融债），为更好已毕投资标的，还不错投资于债券回购、银行进款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。由于本基金通过指数化投资， 追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化，基于散布投资的原则在行业和个券方面未有 高纠合度的特征，笼统评估在平时商场环境下本基金的流动性风险适中。    （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施    基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 捏有东谈主在单个洞开日请求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理 东谈主有权对其采选缓期办理部分赎回请求的措施。详见本招募说明书“第八部分 基 金份额的申购与赎回”章节。    （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法打发投资者多量赎回的情 形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的章程，严慎中式缓期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理 器具当作辅助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 要领并与基金托管东谈主协商一致。在施交运用各样流动性风险管理器具时，投资者的 赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变刻下期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。    （四）管理风险    在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理工夫等要素影响基 金收益水平。    （五）操作风险    基金运作过程中，因里面限度存在劣势或者东谈主为要素形成操作演叨或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门诈骗、来去过失、IT系统故障 等风险。    在本基金的多样来去行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错 而影响来去的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险    基金管理或运作过程中，因违犯国度法律、法例、监管部门的章程以及基金合 同相关章程而给基金财产带来损失的风险。    （七）本基金独到的风险 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （1）标的指数的风险    中债-1-5年国开行债券指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、投资 者形状和来去轨制等多样要素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。    指数编制方法的劣势可能导致中债-1-5年国开行债券指数的表露与总体商场表 现产生各异，从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指 数的实时性、完好意思性和准确性作念出任何承诺。中债-1-5年国开行债券指数值可能出 现过失，本基金若参考指数值进行投资决策可能导致损失。    要是指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重 大变更导致该指数不宜不竭当作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更恰当 投资的指数推出时，本基金管理东谈主不错依据称许投资者正当权益的原则，在与基金 托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健要领后变更本基金的标的指数、事迹 相比基准和基金称号。    届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改变，基金投资组 合将随之调治，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。    本基金标的指数成份券为国度开发银行刊行的政策性金融债（以下简称“国开 债”），国开债的刊行由国务院批准，由中国东谈主民银行具体监管。    本招募说明书对于国开债刊行政策及刊行主体的情况先容不当作对国开债及本 基金的投资推选，也不虞味着投资国开债及本基金莫得风险。国务院、银行业监督 管理机构对刊行主体以及国开债刊行的关联政策可能会发生变化，基金管理东谈主将根 据届时有用的法律法例和关联政策等对招募说明书进行更新，但招募说明书的更新 可能具有滞后性，投资者须实时热心上述刊行政策及刊行主体情况的变化，在感性 判断的基础上作出投资采选。    （2）基金追踪偏离及追踪障碍限度未达约定标的的风险    本基金在追踪中债-1-5年国开行债券指数时由于多样原因导致基金的事迹表露 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 与中债-1-5年国开行债券指数表露之间可能产生各异，主要影响要素可能包括： 指数中具有代表性和流动性的成份券，或采选非成份券当作备选成份券，基金投资 组合与中债-1-5年国开行债券指数组成可能存在各异，从而可能导致基金施行收益 率与中债-1-5年国开行债券指数收益率产生偏离； 再投资中未必能得回一样的收益率； 国开行债券指数的组成各异，而且会产生相应的来去成本； 管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 性不实时，或受银行间债券商场债券来去滥觞的限制，本基金投资组合濒临一定程 度的追踪偏离风险； 工夫技巧、买入卖出的时机采选等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金 对事迹相比基准的追踪程度。 过3.0%。但因标的指数编制法令调治或其他要素可能导致追踪障碍逾越上述畛域， 本基金净值表露与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （3）标的指数呈报与债券商场平均呈报偏离的风险    标的指数并不成完全代表扫数这个词债券商场。标的指数成份券的平均呈报率与扫数这个词 债券商场的平均呈报率可能存在偏离。    （4）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和称许，异日指数编制机构可能 由于多样原因住手对指数的管理和称许，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会叙述并冷落治理决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 合并、或者拒绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息解任基金份额捏有东谈主利 益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 表露与关联商场表露有在各异，影响投资收益。    （5）成份券停牌或违约的风险    标的指数成份券可能因多样原因临时或遥远停牌或濒临违约风险，发生成份券 停牌或濒临违约风险时可能濒临如下风险：    ①基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。    ②可能濒临因成份券刊行东谈主不成按时支付债券利息或偿还本金，从而带来损失 的风险。    ③本基金运作过程中，指数成份券发生显豁负面事件濒临退市或违约风险，且 指数编制机构暂未作出调治的，基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原 则，笼统计议成份券的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此 制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调治，但并不保证能因此幸免该成份 券对本基金基金财产的影响，当基金管理东谈主对该成份券赐与调治时也可能产生追踪 偏离度和追踪障碍扩大等风险。    （1）政策性银行改制后的信用风险，若异日政策性银行进行改制，政策性金 融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应调治，基金投资可能 濒临一定信用风险；    （2）政策性金融债流动性风险，政策性金融债商场投资者行动具有一定趋同 性，在顶点商场环境下可能纠合买入或卖出，存在流动性风险；    （3）投资纠合度风险，政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生要紧 事项变化，可能对基金净值表露产生较大影响。    （八）其他风险    在本基金的多样来去行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错 而影响来去的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基 金管理公司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等等。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不成平时奉行，导致 基金资产的损失。    干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危机、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金管 理东谈主自身径直限度才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。    二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他销售机构进行销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第十九部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理    一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。    二、基金合同的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行关联要领后，基金合同应当拒绝： 托管东谈主贯串的； 要素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开 或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的清理 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理叙述；    （5）聘任管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；    （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分拨。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经具有证券、期货 关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定 网站上，并将清理叙述辅导性公告登载在指定报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第二十部分        基金合同的内容提要    一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一） 基金管理东谈主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管理基金 财产；    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其 他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯 了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；    （9）担任或请托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨决议；    （11）在基金合同约定的畛域内，拒接或暂停受理申购、赎回与调治请求；    （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动；    （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；    （16）在稳健相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回、调治、按期定额投资和非来去过户等的业务法令；    （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同收效之日起，以针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金 财产；    （4）配备裕如的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选稳健合理的措施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健基金合同等法律文献的章程，按相关章程估计并公告各样基金份额的基金净 值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；    （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相关章程，履行信息露馅及叙述 义务；    （12）保守基金生意巧妙，不表示基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予隐秘，不 向他东谈主表示；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨 基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联 贵寓15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，何况保 证投资者概况按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变 现和分拨；    （19）濒临牺牲、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并 通告基金托管东谈主；    （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担职责；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 法律行动；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；    （25）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：    （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全扶植基金财 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产；    （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其 他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金合 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关联商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）以针织信用、发愤尽责的原则捏有并安全扶植基金财产；    （2）栽培特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业阵势，配备裕如的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；    （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别诞生账户，孤立核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；    （4）除依据《基金法》、基金合同、《托管左券》过火他相关章程外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；    （5）扶植由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同、《托管左券》过火他相关 章程另有章程外，在基金信息公开露馅前赐与隐秘，不得向他东谈主表示，但照章向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （8）复核、审查基金管理东谈主估计的基金资产净值、各样基金份额净值、各样 基金份额申购、赎回价钱； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；    （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具看法，说明 基金管理东谈主在各贫乏方面的运作是否严格按照基金合同、《托管左券》的章程进 行；要是基金管理东谈主有未奉行基金合同、《托管左券》章程的行动，还应当说明基 金托管东谈主是否采选了稳健的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓15年以上；    （12）从基金管理东谈主或其请托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；    （13）按章程制作关联账册并与基金管理东谈主查对；    （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程，召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同、《托管左券》的章程监督基金管理东谈主的投资 运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分 配；    （18）濒临牺牲、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和 银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；    （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而免除；    （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基 金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；    （21）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务    基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审 议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：    （1）负责阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息露馅文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热心基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；    （5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金损失或者基金合同拒绝的有限责 任；    （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；    （7）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法令 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金未栽培基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后栽培基金份额捏有东谈主大 会的日常机构，日常机构的栽培按照关联法律法例的要求奉行。    （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：    （1）拒绝基金合同；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调治基金运作方式；    （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳轨范或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、畛域或策略；    （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；    （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （11）单独或估计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东谈主（以基金管理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额捏有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调治本基金的基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及法令进行调 整、住手现有基金份额类别的销售、调治申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构在法律法规定程或中国证监 会许可的畛域内，调治相关认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转 托管等业务法令；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额捏有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干豫。 登记日。    （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东谈主大贯通告应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地方和会议花样；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）授权请托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地方；    （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、请托的公证机关过火揣度方 式和揣度东谈主、书面表决看法寄交的截止时期和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指 定地方对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票 效能。    （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式    基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主捏 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释稳健法律法例、基金合同和会 议通告的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在2个办事日内谀媚公布相 关辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地方对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取书面表决看法的，不影响表决效能；    （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法；    （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面看法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理 东谈主出具的请托东谈主捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释稳健法律法 规、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符； 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 要领比照现场开会和通信开会的要领进行。基金份额捏有东谈主不错领受书面、相聚、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额捏有东谈主大会并利用表决权，授权方式不错领受书 面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。    （五）议事内容与要领    议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会计议的 其他事项。    基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程要领确定和 公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主 所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大 会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓 名（或单元称号）和揣度方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以相称 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方 为有用。    基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交符 合会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健 会议通告章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法隐晦不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后文告在出席 会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主马上 公布计票结果。    （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘点结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。    基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。要是领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行收效的基金份额捏有东谈主大 会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有照应力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特等约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联基金 份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额捏有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关联章程以本节特等约定内容 为准，本节莫得章程的适用上文关联约定。    （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    三、基金合同打消和拒绝的事由、要领以及基金财产清理方式    （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。    （二）基金合同的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行关联要领后，基金合同应当拒绝： 托管东谈主贯串的； 要素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开 或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理叙述；    （5）聘任管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；    （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分拨。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经具有证券、期货 关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定 网站上，并将清理叙述辅导性公告登载在指定报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。    四、争议治理方式    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）， 根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲裁地方为上海市。仲裁裁决是终端 的，对仲裁各方当事东谈主均具有照应力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭忠实、发愤、尽责地 履行基金合同章程的义务，称许基金份额捏有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门相称行政区 和台湾地区法律）统带。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势和营业阵势查阅。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十一部分        基金托管左券的内容提要     一、基金托管左券当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：永赢基金管理有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼     法定代表东谈主：马宇晖     栽培日历： 2013年11月7日     批准栽培机关及批准栽培文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1280 号     组织花样：有限职责公司     注册本钱：玖亿元东谈主民币     存续期限：捏续规划     揣度电话：021-51690188     规划畛域：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的业务。     （二）基金托管东谈主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号     法定代表东谈主：沈仁康     电话：0571-87659865     传真：0571-88268688     揣度东谈主：邵骏超     成立时期：1993年4月16日     批准栽培机关及批准栽培文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2004]91号     组织花样：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币18,718,696,778元     存续期间：捏续规划     规划畛域：规划金融业务（畛域详见中国银监会的批文）。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动利用监督权 投资畛域、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券（指国度开发银行刊行的政策 性金融债），还不错投资于债券回购及银行进款。如法律法例或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健要领后，不错将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 待偿期在1年-5年（包含1年和5年）的标的指数成份债券和备选成份债券的比例不 低于本基金非现款资产的80%；每个来去日日终，保捏现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。 例进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中标的指数成份 券的比例不低于本基金非现款基金资产的80%；本基金投资待偿期在1年-5年（包含    （2）每个来去日日终，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；    （3）本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%，干与世界银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 一致；    （6）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；    （7）本基金不成将剩余期限在5年（不含）以上的国度开发银行刊行的政策性 金融债当作备选成份券；    （8）本基金仅能接受国度开发银行刊行的政策性金融债当作逆回购的质押 券；    （9）本基金仅能投资存放于基金托管东谈主的银行进款；    （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 畛域变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在10个来去日内进行调治，但中国证监会章程的特等情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健 要领后，则本基金投资不再受关联限制。    根据《中国证券登记结算有限职责公司、上海证券来去所、深圳证券来去所债 券质押式回购来去结算风险限度指示》（以下简称“《风险限度指示》”）要求， 基金托管东谈主打发以下投资比例进行监控：    （1）本基金开展来去所债券质押式回购的，融资回购来去未到期金额与其证 券账户中的债券托管量的比例不得高于80%。    （2）本基金开展来去所债券质押式回购的，其捏有的债券主体评级为AA+级、 AA级的信用债入库纠合度占比不得逾越10%。    因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，应当在发生后的五个来去日内调治完 毕。若经基金托管东谈主书面辅导，本基金仍未在五个来去日内调治完了的，中国证券 登记结算有限职责公司、上海证券来去所或深圳证券来去所因此对基金托管东谈主采选 自律监管措施或递次贬责措施的，应由基金管理东谈主负责向中国证券登记结算有限责 任公司、上海证券来去所或深圳证券来去所进行解释，基金托管东谈主保留向基金管理 东谈主根究职责的权利。要是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的章程为准。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健 要领后，则本基金投资不再受关联限制。 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋机制的具体法令依照关联法律法例的章程和《基金合同》、招募说明书的 约定奉行。    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不耿介的证券来去行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 投资限制进行监督。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行控 制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，解任基金份额捏有 东谈主利益优先原则，驻扎利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱奉行。关联来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。    法律法例或监管部门变更或取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 参与银行间债券商场进行监督。    （1）基金托管东谈主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管 理东谈主参与银行间商场来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。    基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业轨范的银行间商场来去敌手 的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算 方式。基金托管东谈主在收到名单后2个办事日内阐发收到该名单。基金管理东谈主应按期 或不按期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新。新名单收效前已与本 次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券进行结算。如基金管理 东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来去敌手名单的，视为 基金管理东谈主认同全商场来去敌手。 律法例、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以书面辅导等方式通告基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理 东谈主收到书面通告后应不才一办事日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。 政法例和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东谈主，由此形成的损失不由基金托管东谈主承担。 时通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金管理东谈主无耿介理 由，拒接、阻截对方根据本托管左券章程利用监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主 应叙述中国证监会。    （二）根据《基金法》、《基金合同》、本左券过火他相关章程，基金管理东谈主就 基金托管东谈主是否实时奉行基金管理东谈主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按 时将分拨给基金份额捏有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行监 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 督和核查。 基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因基金托管东谈主的邪恶 导致基金资产灭失、减损或处于危急状态的，基金管理东谈主应立即以书面的方式要求 基金托管东谈主赐与纠正并采选必要的救援措施。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿 基金因此所遭受的径直经济损失。 相关基金法例的章程，应实时以书面花样通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面花样对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。 时通告基金托管东谈主限期纠正。    （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本左券对基金业务 奉行监督、核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在章程时期内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金 管理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。基金管理东谈主或基金托管东谈主无耿介理 由，拒接、阻截对方根据本左券章程利用监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经监督方冷落劝诫仍不改正的，监督方应叙述中国证 监会。    三、基金财产的扶植    （一）基金财产扶植的原则 令，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产，非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销；基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权 东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 户，对所托管的基金财产分别诞生账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托 管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的完好意思与孤立。 无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基 金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。 金财产。    （二）召募资金的考据 在具有托管履历的生意银行开设的基金召募专户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主 不得动用。 基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主以本基金的口头开立的基金银行账户，由 基金管理东谈主同期在章程时期内，聘任具有从事证券、期货关联业务履历的管帐师事 务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册管帐师署名方为有用。 按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。    （三）基金的银行账户的开设和管理    基金托管东谈主以本基金的口头开设基金托管专户，扶植基金的银行进款，并根据 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。该基金托管专户是指基金托管东谈主代表所 托管的基金在其营业机构开立基金的银行账户。该账户的开设和管理职责由基金托 管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进 行。    基金托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 银行账户进行本基金业务除外的行动。    基金托管专户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办 法》、中国东谈主民银行利率管理的相关章程和中国东谈主民银行、中国银行保障监督管理 委员会的其他章程。    （四）基金证券账户和证券来去资金账户的开设和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用 本基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。    基金证券账户的开立和证券账户卡的扶植由基金托管东谈主负责，账户资产的管理 和运用由基金管理东谈主负责。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限职责公司的一级法东谈主清理办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程奉行。    在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉 及关联账户的开设、使用的，除违法规另有章程，基金托管东谈主应当比照并谨守上述 对于账户开设、使用的章程；法例另有章程的从其章程。    （五）债券托管账户的开设和管理    《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机 构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。    （六）其他账户的开立和管理 章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关章程使用并管理。 理。    （七）基金资产投资的相关有价凭证等的扶植    什物证券、银行按期进款证实书等由基金托管东谈主存放于托管银行的扶植库；也 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司、银行间清理所股份有限公司或单子营业中心的代扶植库。什物证 券、银行按期进款证实书等的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办 理。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用限度的证券不承担职责。    属于基金托管东谈主施行有用限度下的什物证券、银行按期进款证实书等在基金托 管东谈主扶植期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。    （八）与基金资产相关的要紧合同的扶植    由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托管 东谈主、基金管理东谈主扶植。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。要紧合同的扶植期限为《基金合同》拒绝后15年。    对于无法取得二份以上蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件核 对一致的加盖公章或授权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致或未在 合同约定畛域内，合同原件不得转动。    四、基金资产净值估计和管帐核算    （一）基金资产净值的估计    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产估值方法和特等情形的处理    基金资产估值的宗旨是客不雅、准确地响应基金资产的价值。    本基金的估值日为本基金关联的证券来去阵势的来去日以及国度法律法规定程 需要对外露馅基金净值的非来去日。    （1）证券来去所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近 来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近来去市价，确定公 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调治以阐发估值日的公允价 值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价 值。    （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显豁各异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）归并债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别估 值。    （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。    （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任关联法律法例以及监管部 门、自律法令的章程。    （7）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领 及关联法律法例的章程或者未能充分称许基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商治理。    根据相关法律法例，基金资产净值估计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的估计结果对外赐与公布。法律法例及监管部门另有章程的， 从其章程。    基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）各样基金份额的基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目估计，精准到0.0001元，极少点后第5位四 舍五入。基金管理东谈主不错栽培大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有 章程的，从其章程。    基金管理东谈主每个办事日估计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。    （2）基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按章程对外公布。    基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    （1）估值过失类型    本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （2）估值过失处理原则 调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于 估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失 职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方照旧积极协调，何况有协助义 务确当事东谈主有裕如的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应 抵偿职责。估值过失职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值过失 已得到更正。 且仅对估值过失的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 值过失职责方仍打发估值过失负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得回不妥得利确当事东谈主享有要 求托福不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和 逾越其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。    （3）估值过失处理要领    估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下： 因确定估值过失的职责方； 评估； 和抵偿损失； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行阐发。    （4）基金份额净值估值过失处理的方法如下： 托管东谈主，并采选合理的措施精通损失进一步扩大。 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值过失偏差达到或逾越该类基金份额净 值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 以基金管理东谈主估计结果为准。    （1）基金投资所触及的证券来去商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；    （2）因不可抗力以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；    （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第5项进行估值时， 所形成的障碍不当作基金资产估值过失处理；    （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所及登记结算公司发送的数据过失 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳健、合理的措施进行查验，但 未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施消弱或扬弃由此形成 的影响。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信 息。    （三）基金账册的建账和对账    基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照关联各方约定的归并记账 方法和管帐处理原则，分别孤立时诞生、登录和扶植本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。    经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的估计和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。    （四）基金财务报表与叙述的编制和复核    基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。《基金合同》拒绝的，基金管理东谈主不再更新基金招 募说明书和基金家具贵寓概要。    基金管理东谈主在季度收尾之日起15个办事日内完成季度叙述编制，将季度叙述登 载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊上；在管帐年度半年终 了后两个月内完成中期叙述编制，将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述提 示性公告登载在指定报刊上；在管帐年度收尾后三个月内完成年度叙述编制，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度 叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审 计。    基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式或两边约定的其 他方式将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在5日内立即进行复核，并将 复核结果实时书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度叙述完成当日，将相关叙述 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后5日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后30日内复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中， 发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调治，调治以关联各方认同的账务处理方式为准。若两边无法达成一致以基金管理 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主出具盖印的复核看法书或进行电子确 认（包括电子邮件花样），关联各方各自留存一份。    五、基金份额捏有东谈主名册的登记与扶植    基金管理东谈主可请托基金登记机构登记和扶植基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。    基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册、基金权 益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有 东谈主名册、每月临了一个来去日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制， 基金登记机构对基金份额捏有东谈主名册负扶植义务，保存期不少于20年，法律法例或 监管部门另有章程的除外。如不成妥善扶植，则按关联法例承担职责。    在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东谈主应将相关贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其果深切性、准确性和完好意思性。 基金托管东谈主不得将所扶植的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应谨守隐秘义务。    六、争议治理方式和适用法律    各方当事东谈主同意，因托管左券而产生的或与托管左券相关的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、协调治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有照应力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭忠 实、发愤、尽责地履行基金合同和托管左券章程的义务，称许基金份额捏有东谈主的合 法权益。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    托管左券受中国法律（为本左券之宗旨，在此不包括香港、澳门相称行政区和 台湾地区法律）统带。    七、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的清理    （一）托管左券的变更要领    本左券关联各方当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何毒害。基金托管左券的变更应报中国证监 会备案。    （二）基金托管左券拒绝出现的情形 管东谈主； 理东谈主；    （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 忠实、发愤、尽责地履行基金合同和托管左券章程的义务，称许基金份额捏有东谈主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （4）制作清理叙述；    （5）聘任管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；    （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现，清理期限可相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分拨。    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经具有证券、期货 关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定 网站上，并将清理叙述辅导性公告登载在指定报刊上。    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)           第二十二部分          对基金份额捏有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）开户及来去    投资者不错通过以下方式进行相关的开户、来去业务：    （二）账户信息查询服务    投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工商议： 户贵寓，包括基金捏多情况、基金来去明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工商议服务。    （三）对账单订阅服务 单。    （四）邮件订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站请求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、来去阐发及关联基金资讯信息等。    （五）短信订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站请求订制（退订）免费的手机短命服务。内容包 括基金净值、来去阐发及关联基金资讯信息等。    （六）客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式冷落商议、建议、投诉等 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    （七）投资者交流行动    基金管理东谈主将按期或不按期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他花样的交流 行动，为投资者提供与基金管理东谈主进行径直交流的契机。    客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）    传 真：(021) 6887 8782、6887 8773    公司网址：http://www.maxwealthfund.com    服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十三部分       其他应露馅事项    以下信息露馅事项已通过章程信息露馅媒介进行公开露馅。  序号               公告事项                露馅日历       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基         金更新招募说明书(2023 年第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2023 年第 3 季度叙述       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2023 年第 4 季度叙述       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基            资）、调治转入业务的公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                  金分成公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基              金 2023 年年度叙述       永赢基金管理有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻扎                金融欺骗的声明       永赢基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公                      告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2024 年第 1 季度叙述       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基            资）、调治转入业务的公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                  金分成公告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻扎                金融欺骗的声明       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号) 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2024 年第 2 季度叙述       永赢基金管理有限公司对于暂停机构投资者            分基金关联销售业务的公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基              金 2024 年中期叙述 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)         第二十四部分        招募说明书的存放和查阅方式    本招募说明书分别置备在基金管理东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公时期 免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站www.maxwealthfund.com进行 查阅。    基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第二十五部分         备查文献    投资者要是需要了解更翔实的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构 请求查阅以下文献： 见书；    存放地方：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公阵势。    查阅方式：投资者可在办公时期免费查阅。                                         永赢基金管理有限公司